上机数控：2020年半年度报告

2020 年半年度报告 1 / 136 公司代码： 603185 公司简称： 上机数控 债券代码： 113586 债券简称：上机转债 无锡上机数控股份有限公司 2020年半年度报告 2020 年半年度报告 2 / 136 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 杨建良 、主管会计工作负责人 王泳 及会计机构负责人（会计主管人员） 何佳辰 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本报告“经营情况的讨论与分析”一节中已经详细描述公司可能面对的风险，敬请投资者关 注并注意投资风险。 十、 其他 □适用 √不适用 2020 年半年度报告 3 / 136 目录 第一节 释义 . 4 第二节 公司简介和主要财务指标 . 4 第三节 公司业务概要 . 6 第四节 经营情况的讨论与分析 . 8 第五节 重要事项 . 12 第六节 普通股股份变动及股东情况 . 20 第七节 优先股相关情况 . 23 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 . 23 第九节 公司债券相关情况 . 25 第十节 财务报告 . 25 第十一节 备查文件目录 . 136 2020 年半年度报告 4 / 136 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、上机数控 指 无锡上机数控股份有限公司 控股股东 指 杨建良 实际控制人 指 杨建良、杭虹、杨昊、李晓东、董锡兴 弘元鼎创 指 无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙） 弘元 新材 指 弘元新材料（包头）有限公司 公司章程 指 无锡上机数控股份有限公司章程 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期内 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 高硬脆材料 指 硬度高、脆性大的材料，通常为非导电体或半导体，如石材、 玻璃、宝石、硅晶体、石英晶体、陶瓷和磁性材料等 单晶硅 指 整块硅晶体中的硅原子按周期性排列的单晶体，以高纯多晶硅 为原料，主要通过直拉法和区熔法制得 硅片 指 由单晶硅棒或多晶硅锭切割形成的方片或八角形片 硅棒 指 由多晶硅原料通过直拉法（ CZ）、区熔法（ FZ）生长成的棒状 的硅单晶体，晶体形态为单晶 GW 指 吉瓦，太阳能电池片的功率单位， 1 吉瓦 =1,000 兆瓦 =1,000,000 千瓦 =1,000,000,000 瓦 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 无锡上机数控股份有限公司 公司的中文简称 上机数控 公司的外文名称 Wuxi Shangji Automation Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 WXSJ 公司的法定代表人 杨建良 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 庄柯杰 赵芹 联系地址 无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158号 无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158号 电话 0510-85390590 0510-85390590 传真 0510-85958787 0510-85958787 电子信箱 wxsjzqb@163.com wxsjzqb@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158号 公司注册地址的邮政编码 214128 公司办公地址 无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158号 2020 年半年度报告 5 / 136 公司办公地址的邮政编码 214128 公司网址 http://www.wuxisj.com/ 电子信箱 wxsjzqb@163.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 上机数控 603185 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一 ) 主要会计数据 单位： 元 币种： 人民币 主要会计数据 本 报告期 （ 1－ 6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减 (%) 营业收入 1,083,529,820.88 293,021,627.30 269.78 归属于上市公司股东的净利润 150,456,890.75 95,565,769.95 57.44 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 140,499,025.18 82,282,776.66 70.75 经营活动产生的现金流量净额 114,562,728.34 -45,324,486.31 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,978,589,352.70 1,707,530,231.96 15.87 总资产 3,892,541,348.09 2,762,552,098.09 40.90 (二 ) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （ 1－ 6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减 (%) 基本每股收益（元／股） 0.653 0.416 56.97 稀释每股收益（元／股） 0.652 0.416 56.73 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.610 0.359 69.92 加权平均净资产收益率（ %） 8.47 6.01 增加 2.46个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（ %） 7.91 5.17 增加 2.74个百分点 2020 年半年度报告 6 / 136 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司营业收入同比 增长 269.78%，归属于上市公司股东的净利润同比增长 57.44%， 主要由于公司延伸拓展光伏单晶硅业务，光伏单晶硅产品 的 销售 规模持续扩大 ，公司盈利能力增 强 。 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较同期 增加 1.60 亿 元， 主要由于 拓展光伏单晶 硅业务， 收到货款增加。 报告期末，公司总资产较上年度末 增长 40.90%，主要由 于报告期内公司发行可转换公司债券。 截止报告期末，公司的资产负债率为 49.17%。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位 :元 币种 :人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 6,209,731.52 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益 5,269,436.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 235,967.69 所得税影响额 -1,757,270.40 合计 9,957,865.57 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司定位于高端智能化装备制造领域，是一家专业从事精密机床的研发、生产和销售的高新 技术企业。自 2004 年进入太阳能光伏行业以来，公司长期聚焦于光伏晶硅材料的研究并从事晶硅 专用加工设备的制造，已形成了 覆盖开方、截断、磨面、滚圆、倒角、切片等用于光伏硅片生产 的全套产品线 ，并 积极布局蓝宝石、新一代半导体专用设备领域 。 2019年 ，公 司在 巩固和拓展高端智能化装备制造业务的基础上， 在内蒙古包头成立了全资子 公司弘元新材料（包头）有限公司， 逐步拓展光伏单晶硅生产业务， 致力于 打造“高端装备 +核 心材料 ”的 双轮驱动 模式，不断完善 公司在 太阳能光伏产业链 的 布局。 目前，公司主要产品在光伏产业链中的具体应用情况如下： 2020 年半年度报告 7 / 136 注：灰色部 分为公司产品。 公司生产的高硬脆专用设备以及光伏单晶硅产品涵盖“硅棒”、“硅片”环节，处于太阳能光 伏产业链的上游。 随着全球经济高速发展，能源消费剧增，化石资源消耗迅速，在此背景下，可再生能源规模 化利用与常规能源的清洁低碳化将是能源发展的基本趋势，太阳能作为可再生能源的重要组成部 分，近年来发展迅速，目前光伏发电占全球能源消耗总量之比仍很小， 有着较大的增长空间 。 2000 年至今，全球光伏发电市场一直处于持续、快速地发展过程中。根据中国光伏行业协会的预测， 未来数年全球光伏发电市场仍将保持一定的增长速度，特别是东南亚、南美、非洲等新兴光伏发 电市场。 同时，太阳能光伏行业有着技术水平提升快的特点。近年来，光伏行业的技术、工艺和装备 水平都发生了重大变革，主要体现在产品转换效率大幅提升及生产成本大幅下降。这使得落后产 能的淘汰速度较快，而领先产能则凭借技术和成本优势能够保持较高的产能利用率。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 详见“第四节、经营情况讨论与分析”、“二、报告期内主要经营情况”中 “（三）资产、负 债情况分析”的相关内容。 其中：境外资产 0（单位： 元 币种： 人民币 ），占总资产的比例为 0%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、产品优势 公司自成立以来始终坚持自主创新，不断对产品进行升级改良，并积极推出适应市场需求变 化的新机型，开拓新兴市场领域，逐步完善产品构成，在巩固自身技术优势、保持行业领先地位 的同时，提高公司盈利能力和抗风险能力。 在硅片加工领域，公司具备从硅棒 /硅锭到硅片加工所需全套设备的生产能力，能够为下游硅 片生产企业生产线搭建提供充足的选择空间。以单晶硅片生产过程为例，公司产品对应的加工环 节包括了截断、开方、磨面、倒角、抛光、切片等。 持续的自主创新，不仅使公司能够长期保持核心技术竞争力，始终走在行业前端，还能够不 断发现新的市场机遇，开拓新兴市场、优化产品结构，在提升公司市场地位、盈利能力和成长性 的同时，分散系统性风险，为公司未来的稳定成长打下坚实基础。 2、技术优势 公司作为国内技术领先的高端智能化装备制造商之一，注重研发投入，致力于为客户提供技 术领先的系列化产品。 2009 年以来，公司连续被评为高新技术企业，并由无锡市政府批准建立了 市级企业技术中心。公司的研发能力主要体现在强大的整机设计能力、一流的数控技术开发能力、 先进的核心精密部件制造技术和丰富的新品研发经验。 3、服务优势 公司始终致力在客户体验上精益求精，为客户提供从设备运输、安装、调试、操作人员培训 到售后维护的全方位链式服务。在设备购置初期公司会安排工程人员驻场为客户提供服务，及时 排除设备故障并对操作人员进行针对性培训，保障客户生产的正常运行。 2020 年半年度报告 8 / 136 在设备稳定运行阶段，公司可保证在 24 小时内不分地域对客户的维护需求做出响 应。除此之 外，公司在为客户提供服务的过程中，通过对细节的关注发现客户在生产操作中对设备的特殊性、 个性化需求，及时反馈给技术中心进行处理，并对设备进行针对性改进优化，以更好满足客户的 需求。 公司秉承着客户利益最大化的理念，通过人性化服务，巩固了与下游客户的合作关系，为公 司产品与同类进口设备的竞争创造有利地位。 4、客户资源优势 公司凭借技术积累和工艺进步，以高性价比的产品和优质的服务，赢得了众多下游实力用户 的认可。良好优质的客户群体为公司未来的发展奠定了基础。在下游行业由全球向中国转移的背 景下，公司不断跟踪下 游客户产品使用情况，满足客户端成本持续下降的需求，不断地对产品进 行配套升级，打造公司品牌形象，持续保持市场领先地位。 5、 地域发展优势 公司积极响应国家西部大开发政策，于地处蒙西经济区的内蒙古包头市投资了单晶硅生产业 务，在税收优惠、人力及能源成本等方面具有竞争力。同时，包头市作为内蒙古光伏产业集群的 重点城市，近年来持续引进光伏企业，已逐步发展为全国领先光伏产业基地，公司单晶硅生产业 务位于包头市青山区，可充分发挥产业集群的协同效应。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、 经营情况的讨论与分析 报告期内，面对新冠疫 情的冲击、国内外错综复杂的经济环境以及不断变化的行业形势， 公 司 坚定打造 “高端装备 +核心材料”双轮驱动业务模式 这一战略方针不动摇 ，按计划对单晶硅业务 方面进行投资建设 ， 进一步扩大单晶硅产能。得益于单晶硅业务的发展，公司 2020 年上半年实现 营业收入 10.84亿元，同比增长 269.78%，实现归属于上市公司股东的净利润 1.50亿元，同比增 长 57.44%。 报告期内，公司 主要经营情况如下： 1、科学防控疫情， 保证 生产经营稳定 2020年一季 度，国内新冠疫情爆发，各行各业均受到不同程度的影响。面对疫情，公司 迅速 成立疫情防控小组，积极做好科学防控工作， 迅速 组织落实复工复产， 保障了生产经营的稳定， 将疫情的影响降至最小。 2、 项目建设 持续推进 ，单晶硅产能 稳步提升 一方面， “ 5GW单晶硅拉晶生产项目” 自开工建设以来 ， 项目建设 持续推进 ，公司的单晶硅产 能 得到 稳步 提升。另一方面，公司坚持科技创新引领，不断加大研发投入，通过技术创新、新产 品研发、与外部科研院所、重点高校合作 等方面的工作 ， 持续 提升产品的自主研发能力和核心竞 争力。不断 改进 的工艺技术 推动了生产效率的提升 ，公司“ 5GW 单晶硅拉晶生产项目”的实际产 能水平超过预期。 3、 发行可转换公司债券， 助力单晶硅业务 2020年 6月 9日，公司公开发行可转换公司债券，募集资金 6.65亿元，全部用于 “5GW 单晶 硅拉晶生产项目（二期） ” 。 本次可转债发行，保障了单晶硅项目的建设进度，助力公司单晶硅 产能的释放，同时，可转债的发行也拓宽了公司的融资渠道，优化了公司的资金结构，保证了公 司的资金安全。 4、 股权激励计划落地， 健全 长效激励机制 公司 分别于 2020 年 1 月、 2020年 7月 完成了 第一期（ 2019 年）限制性股票激励计划中首次 及预留部分的授予事项，向符合条件的高级管理人员和核心骨干员工授予限制性股票。本次股权 激励的实施，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公 司的长远发展，在提高相关授予对象的工作积极性的同时，也保障了核心团队的稳定 。 2020 年半年度报告 9 / 136 二、 报告期内主要经营情况 (一 ) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 :元 币种 :人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ %） 营业收入 1,083,529,820.88 293,021,627.30 269.78 营业成本 828,325,180.47 153,221,491.65 440.61 销售费用 4,542,701.86 3,544,522.88 28.16 管理费用 28,265,839.66 9,739,660.49 190.21 财务费用 6,849,098.14 -1,756,594.86 不适用 研发费用 38,009,960.80 12,619,269.42 201.21 经营活动产生的现金流量净额 114,562,728.34 -45,324,486.31 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -192,589,344.41 -659,963,942.51 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 540,805,473.40 33,509,240.00 1,513.90 营业收入变动原因说明 :拓展单晶硅业务， 单晶硅产品销售规模扩大 。 营业成本变动原因说明 :拓展单晶硅业务，成本增加。 销售费用变动原因说明 :拓展单晶硅业务，销售费用增加。 管理费用变动原因说明 :拓展单晶硅业务及股权激励，管理费用增加。 财务费用变动原因说明 :利息支出增加。 研发费用变动原因说明 :拓展单晶硅业务，研发费用增加。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明 :本期收到的货款金额增加 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明 :本期购买理财产品减少。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明 :本期发行可转换公司债券。 其他 变动原因说明 :无 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二 ) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三 ) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位： 元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （ %） 上 年同 期期末数 上 年同 期 期末数占 总资产的 比例（ %） 本期期末金 额较上 年同 期期末变动 比例（ %） 情况说明 货币资金 795,669,616.47 20.44 392,528,688.48 14.21 102.70 发行可转换公司 债券，收到募集资 金 2020 年半年度报告 10 / 136 应收票据 2,724,000.00 0.07 6,343,840.00 0.23 -57.06 票据 到期兑付 应收款项 融资 325,743,824.49 8.37 111,770,746.97 4.05 191.44 营业收入增加，票 据结算增加 其他应收 款 2,180,633.10 0.06 1,520,320.59 0.06 43.43 其他往来款增加 其他流动 资产 37,059,460.64 0.95 56,740,073.14 2.05 -34.69 购买的 银行理财 产品减少 固定资产 894,757,304.50 22.99 602,176,403.20 21.80 48.59 持续进行单晶硅 业务的投资建设 在建工程 564,348,494.80 14.50 258,169,726.26 9.35 118.60 持续进行单晶硅 业务的投资建设 无形资产 130,807,913.42 3.36 50,406,958.24 1.82 159.50 子公司新增土地 使用权 长期待摊 费用 1,764,277.45 0.05 1,353,103.70 0.05 30.39 新增厂区零星工 程 其他非流 动资产 16,333,084.51 0.42 226,698,352.30 8.21 -92.80 设备到货转入在 建工程 短期借款 98,337,170.00 2.53 177,143,345.62 6.41 -44.49 偿还短期借款 应付账款 587,259,192.82 15.09 246,008,654.73 8.91 138.71 拓展单晶硅业务， 应付款项增加 预收账款 35,824,097.53 1.30 不适用 执行新收入准则， 调至合同负债 合同负债 208,127,749.72 5.35 不适用 执行新收入准则， 科目列示调整以 及子公司预收货 款增加 其他应付 款 23,930,712.95 0.61 52,881.28 0.00 45,153.66 股权激励形成的 股票回购义务增 加 其他流动 负债 27,056,607.46 0.70 不适用 执行新收入准则， 科目列示调整 应付债券 489,459,201.75 12.57 不适用 发行可转换公司 债券 递延收益 42,284,400.00 1.09 15,422,719.18 0.56 174.17 子公司收 到资产 相关的 政府补助 增加 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 其他货币资金期末余额为银行承兑汇票保证金 及信用证保证金 。除此之外，期末货币资金中 无其他因抵押、 质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。 3. 其他说明 □适用 √不适用 2020 年半年度报告 11 / 136 (四 ) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 213,000,000.00 191,927,160.88 -21,072,839.12 5,269,436.76 (五 ) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六 ) 主要控股 参股 公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 主要业务 注册资 本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 弘 元 新 材 料（包头） 有限公司 单晶硅棒及 硅 片 的 制 造 、 销售 50,000 .00 250,18 6.53 109,656.94 92,320.23 13,794.88 12,087.97 (七 ) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、 其他披露事项 (一 ) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二 ) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、 宏观经济及行业周期性波动风险 光伏行业的发展主要受到下游电力消费规模和电力能源结构两方面的综合影响，因而行业在 整体上与宏观经济发展保持一定的同步性。同时，因太阳能光伏发电目前尚未实现大规模“平价 上网”，其发展仍一定程度上依赖于政府补贴政策，而政府补贴政策会受宏观经济状况以及光伏发 电成本下降的影响而进行调整，因此具有一定的周期性。公司在未来一定时期内仍面临宏观经济 环境及行业周期性波动风险。 2、 行业政策风险 2020 年半年度报告 12 / 136 公司的高端智能 化装备制造和光伏单晶硅生产业务与光伏行业的发展密切相关。近年来，国 务院、国家发改委、国家能源局等有关主管部门关于光伏行业的支持引导政策始终以实现光伏发 电的“平价上网”为目标。随着光伏产业链各环节技术的不断进步，国家补贴政策逐步“退坡”， 直至最终达到“平价上网”，符合光伏产业长期的发展规律。但是在补贴政策逐步“退坡”直至完 全退出的过程中，如果政策调整幅度过大、频率过快，而光伏行业无法及时通过自身发展同步实 现技术进步，将会降低下游电站投资回报率和投资意愿，进而向上游产业链传导，并对公司经营 产生重大不利影响。 3、 市场竞争加剧的风险 由于专用加工设备行业，特别是高硬脆材料专用加工设备较高的利润率，可能吸引新竞争对 手进入该行业，加剧市场竞争，从而可能导致公司产品销售价格下降，盈利能力降低，对公司经 营业绩带来不利影响。 另一方面，随着单晶硅片的生产成本逐步下降及性价比的提高，单晶产品的市场需求逐步提 升。在这一背景下，行业内企业纷纷扩大单晶硅生产规模，未来市场单晶产能将显著增加，加剧 了市场竞争程度。公司须持续加强技术研发，提高生产效率，打造核心竞争力，以应对市场竞争 加剧可能带来的风险。 4、 产品或技术替代的风险 太阳能光 伏发电主要分为晶硅太阳能电池和薄膜太阳能电池，目前晶硅太阳能电池因其较高 的光电转换效率和较为成熟的技术而成为市场的主流。若行业内出现重大替代性技术，如薄膜太 阳能电池在转换效率和生产成本等方面实现重大突破，将对公司经营业绩带来不利影响。 (三 ) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2020 年第一次临时股 东大会 2020 年 1 月 14 日 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2020 年 1 月 15 日 2019 年年度股东大会 2020 年 4 月 8 日 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2020 年 4 月 9 日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 2020 年第一次 临时股东大会 2020 年 1 月 14 日 《关于 及其摘要的议案》 各项议案 均通过 《关于制定 的议案》 《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第一期（ 2019 年） 限制性股票激励计划相关事宜的议案》 2019 年年度股 东大会 2020 年 4 月 8 日 《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》 各项议案 均通过 《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》 《关于公司 2019 年度独立董事述职报告的议案》 《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》 《 2019 年年度报告正文及摘要》 2020 年半年度报告 13 / 136 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 《关于公司 2019 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议 案》 《关于公司未来三年（ 2020-2022）股东分红回报规划的议案》 《关于预计 2020 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司 提供担保的议案》 《关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案》 《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 《关于修订公司 的 议案》 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一 ) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数 (元 )（含税） 0 每 10 股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一 ) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开发 行相关的承诺 股份限售 注 1 注 1 注 1 是 是 不适用 不适用 解决同业 竞争 注 2 注 2 注 2 否 是 不适用 不适用 解决关联 交易 注 3 注 3 注 3 否 是 不适用 不适用 其他 注 4 注 4 注 4 是 是 不适用 不适用 注 1： ①股份锁定承诺 承诺方：公司实际控制人杨建良、杭虹、杨昊、李晓东、董锡兴 承诺内容： 1、自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人 管理在发行人首次公开发行股票前其持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份； 2、在上述锁定期满后两年内减持股票的，减持价格不低于本次发行的发行价； 3、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后 6 个月期末收盘价低于发行价，其所持股票的锁定期自动延长 6 个月； 4、在发行人上市后 3 年内，如果发行人股票连续 20 个交易日除权后的加权平均价格（按当 日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于发行人上一会计年度经审计的除权后每股净资产值， 其所持股票的锁定期自动延长 6 个月； 2020 年半年度报告 14 / 136 5、若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述减 持价格及 收盘价均应相应作除权除息处理。 ② 股份锁定承诺 承诺方：公司股东弘元鼎创、杨红娟、赵永明、徐公明、季富华、巨元投资 承诺内容： 自公司股票上市之日起 36 个月内，本人 /本企业不转让或者委托他人管理本人 /本企业直接或 间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司上市后 6 个月内，若公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人 /本企业持有公 司股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。 ③ 股份锁定进一步承诺 承诺方：直接持有公司股份的董事、高级管理人员季富华、王 进昌 承诺内容： 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月 期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月； 若本人直接或间接持有的股份在锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于公司首次公开发 行股票时的价格（若发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、 除权行为的，则前述价格将进行相应调整）。 注 2：避免同业竞争承诺 承诺方：公司实际控制人杨建良、杭虹、杨昊、李晓东、董锡兴 承诺内容： 本人控制的其他公司或企业目前不存在 直接或间接经营任何与上机数控的业务构成竞争或可 能构成竞争的业务； 本人控制的其他公司或企业保证不以自营或以合资、合作等任何形式直接或间接从事任何与 上机数控经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，亦不以任何方式为与上机数控构成竞争的 企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助，亦不会参与投资于 任何与上机数控经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业； 本人控制的其他公司或企业从事的业务如果与上机数控经营的业务存在竞争，本人同意根据 上机数控的要求，停止经营相竞争的业务，或将相竞争的业务纳入 到上机数控控制下，或将相竞 争的业务转让给无关联关系第三方，以避免同业竞争。 如本人违反上述声明与承诺，上机数控及上机数控的股东有权根据本函依法申请强制本人履 行上述承诺，并赔偿上机数控及上机数控的股东因此遭受的全部损失，本人因违反上述声明与承 诺所取得的利益亦归上机数控所有。 注 3：避免日后关联方与公司之间的资金拆借行为承诺 承诺方：公司实际控制人杨建良、杭虹、杨昊、李晓东、董锡兴 承诺内容： 2018 年 6 月，公司实际控制人杨建良、杭虹、杨昊、李晓东、董锡兴出具了《关于不占用公 司资金的承诺函》，承诺避免和规范关联交易、杜绝资金占用行为。 注 4：持有公司 5%以上股份的股东的持股意向及减持意向 承诺方：公司持股 5%以上股东杨建良、杭虹、弘元鼎创。 承诺内容： 1、如本人 /本企业所持股份在上述锁定期满后两年内减持，本人 /本企业减持股份时，将依照 相关法律、法规、规章的规定确定具体方式，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易 方式、协议转让方式等。 2、本人 /本企业在所持发行人的股票锁定期满后两年内减持所持发行人 股票的，减持价格将 不低于公司首次公开发行股票时的价格（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发 新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整），在持有的公司股票的锁定期届满 后，其可以通过法律法规允许的方式进行减持。本人 /本企业减持公司股份时，将提前 3 个交易日 通过公司发出相关公告。 2020 年半年度报告 15 / 136 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适 用 2020 年 4 月 8 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过了 《关于续聘 2020 年度会计师事务所 的议案》，公司继续聘请 大华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，聘期一 年。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司 对会计师事务所 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一 ) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于 2019 年 12 月 27 日召开董事会审议通过了《关于 及其摘要的议案》 等股权激励相关事项。 详见公司于 2019年 12月 30 日 披 露的相关公告。 公司于 2020 年 1 月 14 日召开股东大会审议通过了《关于 及其摘要的议案》 等股权激励相关事项。 详见公司于 2020 年 1 月 15 日披露的相关公告。 公司于 2020 年 1 月 17 日召开董事会审议通过了《关于调整第一期 （ 2019 年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》 、 《关于向公司第一期（ 2019 年）限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的议案》 。 详见公司于 2020 年 1 月 18 日披露的相关公告。 公司于 2020 年 2 月 28 日完成了第一期（ 2019 年）限制性股票激励 计划 的首次授予 登记 事项 。 详见公司于 2020 年 3 月 3 日披露的相关公告。 2020 年半年度报告 16 / 136 公司于 2020 年 7 月 22 日召开董事会审议通过了 《关于调整第一期 （ 2019 年）限制性股票激励计划相关激励股份数量及回购价格的议 案》 、 《关于向第一期（ 2019 年）限制性股票激励计划激励对象授 予预留限制性股票的议案》 。 详见公司于 2020 年 7 月 23 日披露的相关公告。 公司于 2020 年 8 月 13 日完成了第一期（ 2019 年）限制性股票激励 计划 预留部分股票 的授予 登记 事项 。 详见公司于 2020 年 8 月 15 日披露的相关公告 。 (二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一 ) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变