2020年 湖北碳金融创新进展-湖北碳交易中心

湖北碳金融创新进展 主要内容 湖北碳市场运行情况 湖北碳金融创新进展 湖北省低碳产业投资基金 湖北碳市场 运行情况 4 湖北碳市场交易情况 截至 9 月 3 0 日全国碳市场 交易总量（万吨） 截至 9 月 3 0 日全国碳市场 交易总额（万元） 二级市场交易量 协商议价1882万吨，占全国56% 公开拍卖200万吨，协议转让205万吨 总成交量2118万吨 二级市场交易额 协商议价交易总额4.6亿元，占全国的44% 交易总额5.5亿元 累计日均成交量：5万吨，占全国的60% 单月日均成交量：9月日均6.7万吨，占比68% 投资者开户数量：投资人5783户 引进省境外资金：1.7亿元 首年企业履约率100%：138家控排企业全部履约 湖北碳金融 创新进展 碳基金 碳质押 贷款 碳资产 托管 碳金融 授信 碳众筹 目前，授信规模累计达1000亿元 现已与兴业银行、建设银行、民 生银行、浦发银行、中国进出口 银行等5大银行达成合作 2014年4月2日，湖北碳排放权 交易中心同建设银行、民生银行、 浦发银行签署“低碳产业发展与 湖北碳金融中心建设授信协议” 碳金融授信 8 出质人：湖北宜化集团有限责任公司 质权人：兴业银行武汉分行 授信额：0.4亿元 2014年9月9日2014年11月26日2014年11月26日2015年8月25日 出质人：湖北金澳科技化工有限公司 质权人：光大银行武汉分行 授信额：1亿元 出质人：华能武汉发电有限责任公司 质权人：建设银行湖北省分行 授信额：3亿元 出质人：湖北宜化集团 质权人：中国进出口银行湖北省分行 授信额：1亿元 碳资产质押融资 企业以自有的碳排放配额作为质押物，获得银行质押贷款，用于实施国家推荐的通用节能技术，最大 限度实现节能减排；湖北碳排放权交易中心作为第三方平台，为融贷双方提供质押物登记存管和资产 委托处置服务，免除银行与企业的后顾之忧 现有四支 碳基金 基金总规模 达1.2亿元 全国首支碳市场基金 (诺安基金)首发湖北 基金规模 湖北碳市场已有四支基金入市：全国首支监管备案的碳市场基金——诺安碳排放权专项资产管理计划基金3000万元、 中国首支碳信托基金——招金盈碳基金5000万元、全国首支碳私募基金——嘉碳开元基金2000万元、嘉碳平衡基金 2000万元，合计达1 .2亿元 湖北碳市场的实践表明，碳基金通过在交易清淡期低价吸存配额、交易活跃期高价卖出配额，能够有效平抑市场波动， 缓解控排企业不同时期的供需错位，发挥碳市场蓄水池的作用 1.2亿元 碳基金 2014年11月26日，湖北省发改委主任李乐成与华能碳资产经营有限公司 总经理宁金彪共同为全国首支碳基金鸣锣 10 案例： 委托方：湖北兴发集团 托管额：配额100万吨 到2015年履约期前，托管机构将相应 碳资产如数返还，确保企业履约，同时 宜化集团获得固定收益 碳资产托管 100 100 12 31 10 14 累计托管配额 共269万吨 （万吨） 全国首个碳资产托管协议 通过碳资产托管，企业能够获得固定收益，又无需承担参与市场交易的风险 托管机构通过市场操作获益，用保证金杠杆获得更多收益 托管业务的开展，将有利于帮助控排企业提升碳资产管理能力、提高市场交易流动性 11 • 2015年7月24日 •筹集资金20万元 •用于红安11740户户用沼气池 的CCER项目开发 •计划开发CCER约23万吨 •预计为当地农民增收300万元 碳众筹项目 项目仅用时5分钟完成众筹，筹集资金20万元国内首个碳众筹项目发布仪式 国内首个碳众筹——红安县农村户用沼气CCER开发项目 汉能碳资产管理（北京）股份 有限公司为此次项目的发起人 武汉火焰高众筹网站为本次项 目的众筹发布、认购平台 湖北碳排放权交易中心为负责 资金监管和资产划转的第三方 平台 湖北省低碳 产业投资基金 基金目标 01 基金设立方案 以产业为前导、金融为后盾的整合平 台解决湖北省低碳产业企业融资难题 基金目标 以基金平台引导全国资源进入湖北,以 项目拉动被投资公司升级走向全国,透 过GP 资源孵化、优化项目，掌握优质 的潜在投资项目整合省内外业与资本 资源，加强协同关系，扶持湖北低碳 低碳产业发展 整合导入股东方（全国）渠道、管 理、产品、产业优势资源打造产业与 金融结合的完整商业模式，加速低碳 产业同资本市场的融合 基金的基本条款 02 基金设立方案 基金名称 湖北低碳产业投资基金（有限合伙） （每一个潜在投资项目设立一个特定的有限合伙企业作为基金） 基金类型有限合伙制 基金规模人民币100亿元（以有限合伙人总承诺出资额计） 基金续存期7年，可延期2次，第一次可延期2年，第二次可延期1年；（根据项目的具体情况而定） 投资方式和对象以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目 基金管理费 在投资期，年管理费为基金有限合伙人承诺出资总额的X%；之后年管理费为基金尚未退出投资 之投资成本的2%；基金管理费在交割当年于认缴时支付；之后在每年第一个工作日支付。 利益分配 基金投资净利润（投资回收金额与投资成本（含基金支付给基金日常管理人的管理费）之差）的 20%；业绩分成在投资成本以及优先回报支付给基金投资人之后向基金的普通合伙人支付。 基金管理公司 湖北碳排放权交易中心有限公司或其相关联企业共同组建的投资基金管理公司 ——湖北低碳产业基金管理公司 托管银行待定 律师事务所待定 注册地武汉 基金的基本架构 03 基金设立方案 GP 湖北省低 碳产业投 资管理有 限公司 湖北低碳产业投资基金 (母基金) 子基金 商业银 行 资产管 理公司 小贷 互联网 金融 支付牌 照 担保其他 基金托管 托管银行 机构 投资人 战略 投资人 个人 投资人 LP1 LP2 LP3 LP4 政府 机构 基金管理组织结构 03 基金设立方案 基金管理公司 董事会 总经理 专家顾问委员会 投资决策委员会 风险控制委员会 决策项目投资、 退出评估、审 核项目风险 综合行政部 行政 人力 综合事务 投资管理部 投资总监 高级投资经理 投资经理 投资助理 投后管理专员 行业分析师 财务部 财务总监 款及 核算 出纳 融资经理 风险控制部 法务专员 合同管理 引导资金资本放大效应 04 基金的运营与管理 一次放大：初期省级财政出资 400亿元，初步设立四个专业基 金，其中“湖北低碳产业投资基 金”规模100亿元，从母基金层 面就引入社会资本，按1:3比例 放大到300亿元； 二次放大：“湖北低碳产业投资 基金”（母基金）实行“1+N” 模式，设立N个子基金，按1:5比 例向金融机构（银行、证券、保 险）放大到1500亿元； 三次放大：子基金投资具体低碳 产业项目，按1:2比例向大型国 有企业、知名投资机构，海外投 资机构定向募资放大到3000亿元。 子基金投资方向 预计投入 （亿元） 预计带动资金 （亿元） 低碳城市投资基金 城市物联网、信息平台等基础设施建设10 100 城市资源综合利用和再生资源回收利用20 300 低碳交通20 300 低碳建筑12 50 新能源（光伏）产业投资基金光伏项目开发、并购等60 600 新能源汽车产业链投资基金 新能源汽车产业自主创新研发、产业园 建设、充电及配套设施完善、商业模式 设计等领域 20 80 碳基金 低碳绿色融资、碳金融产品开发、二级 市场交易基金、碳众筹等 30 300 低碳环保技术投资基金 风力发电、垃圾发电、生物质发电等新 兴环保技术产业 100 1200 总计272 2930 引导资金资本放大效应 05 基金的运营与管理 企业地址 武汉市武昌区中北路31号 知音广场17楼 电话与传真 电话: 400- 870-8730 传真: 027- 86657690 邮箱: WCRA2010@163.com 中心网站 http://www.hbets.cn 联系我们 CONTACT US