碳交易机制与碳市场实践-北京绿色交易所-邹毅

碳交易机制与碳市场实践 2.碳市场实践 1.碳交易机制 应对气 候变化 控制温 室气体 排放 碳交易 碳交易 通过市场机制 “奖优淘劣” 倒逼企业淘汰落后 产能 买碳有成本 激励企业节能减排 卖碳有 收益 推动低碳技术 创新 带动 绿色金融发展 投资有回报 直接作用 减少 温室气体 排放 间接作用 促进 减排规模化、技术化、 专业化，最终实现产业结 构升级 溢出 效应 实现全社会绿色低碳转型 碳 交 易 的 功 能 定 位 碳 排 放 权 交 易 （ 总 量 控 制 与 交 易 ） 原 理 补足缺口 初 始 配 额 量 企业 A 实际 排放量 富余配额 初 始 配 额 量 企业 B 交易 实际 排放量 碳交易是一种碳定价方式，企业间通过市场手段进行排放权交换以平衡各自的 排放量，从而达到低成本控制碳排放总量的目的。 碳 排 放 权 交 易 （ 总 量 控 制 与 交 易 ） 原 理  政策目标：减排 6000吨 CO2  减 排 成本： 企业 A每减少一吨 CO2成本为 20元；企业 B每减少一吨 CO2成本 为 10元 3000吨 企业 A 企业 B 6000吨 企业 B 企业 A VS 企业 A 企业 B 合计 减排量（吨） 3000 3000 6000 减排成本（元） 60000 30000 90000 企业 A 企业 B 合计 减排量（吨） 0 6000 6000 减排成本（元） 0 60000 60000 使用碳交易机制后 的成本（假定市场 配额价格为 15元 / 吨） 购买配额支出 45000元（ 15 元 /吨 *3000 吨），相较于 自行减排节省 15000元 减排支出 60000元（ 10元 /吨 *6000吨）；出售配额赚取 45000元（ 15元 /吨 *3000吨）； 实际支出 15000元，较未采取 碳交易方式节省 15000元 以碳价格为信号，引导碳排放权资源合理化 配置，实现全社会减排成本的最低化 碳 交 易 关 键 词 碳交易机制 （总量控制与交易） 机构强制纳入 设定排放总量 配额免费或 有偿分配 排放需要 提交配额 配额可以交易 碳 交 易 要 素 框 架 交易机制 • 交易主体 • 交易品种 • 交易平台 • …… 支撑系统 • 报告系统 • 登记系统 • 交易系统 • 结算系统 • …… 调控机制 • 价格调控 • 配额 存储 • …… 要素框架 覆盖范围 配额总量与分配 MRV 履约机制 抵消机制 法律保障 碳 交 易 要 素—— 配 额 分 配 历史法 基准 值法 拍卖 固定价 格出售 免费分配 有偿分配 历史强度 下降法 配额 分配方式 根据排放单位自身历史排 放情况计算分配配额 根据排放单位的产品产量、 历史排放强度值、减排系 数计算分配配额 以确定的行业排放标杆值 作为基准来计算分配配额 由购买者竞标决定配额价格 由出售者确定配额价格 碳 交 易 要 素—— 监 测 报 告 与 核 查 （MR V ） 01 02 监测 Monitoring 核查 Verification 03 报告 Reporting 监测方法 监测设备 监测周期 监测的技术与标准决定了报告信息的准确性和可靠性 基本信息 排放量 数据来源 企业提交的排放报告是第三方机构核查工作的基础 核查标准 核查流程 核查机构 保证数据准确性，帮助企业完善监测计划和排放报告 MRV的内容 MRV的目的 • 保证监测、报告的实际排放量的准确性 • 保证排放交易体系市场可信可靠 • 颁布相关规定 • 确定履约企业 • 确定核查 机构 • 审批排放 /核查报告 • 提交年度监测 计划 • 监测排放情况 • 提交排放报告 • 开展核查 • 提交核查报告 主管 机构 企业 核查 机构 MRV涉及的机构 碳 交 易 要 素—— 履 约 机 制  履约 ( 又称企业合规 ) 包括两个层面内容 ： 一 是 控排企业需按时 提交 合规的监测计划和排放 报告 二是 控排企业须 在主管 部门规定 的期限 内，按实际年度排放指标完成碳配额 清缴  完善的法律 法规和执法 体系保障履约的强有力支撑  实践中常用的惩罚措施： • 罚款 • 记入征信系统 • 媒体曝光 • 配额扣减 • …… 碳 交 易 要 素—— 交 易 机 制 交易规则 交易方式 场内交易 ：又称公开交易、挂 牌交易，交易双方直接通过线 上交易系统进行操作 场外交易 ：又称协议转让、大 宗交易，双方线下自行协商后 再通过交易系统完成交易 交易主体 控排主体 投资机构 /个人 减 排项目业主 交易监管 交易平台 交易品种 现货 ：碳配额、自愿减排量 衍生品 ：期权、期货、远期、 互换 金融监管 ：避免内幕交易、市 场操作、重复买卖等（针对交 易机构） 安全监管 ：避免网络钓鱼、黑 客攻击等行为（针对交易系统） 碳 排 放 权 交 易 体 系 运 转 基 本 流 程 • 确定碳交易 覆盖范围 1 •设定总的碳 排放上限 2 •分配配额 3 •履约 6 •配额交易 5 •报告年度排放 并接受核查 4 政府 企业 2.碳市场实践 1.碳交易机制 全球碳市场  2011年 11月，国家发改委下发 《 关于开展碳排放 权交易试点工作的通知 》 ，同意在 北京、天津、上 海、重庆、广东、湖北、深圳 7省市开展碳排放权 交易试点，探索市场化的节能减排路径，加快经济 发展方式转变和产业结构升级  试点 省市经济发展、产业结构、能源消费、温室气 体排放各有特点，代表性 强  七个试点地区总人口 2.6亿，能耗 8.3亿吨标准煤， GDP合计 14万亿人民币三项资料分别占到中国的 19%、 27%和 23% 国内 试点 市场 国内试点市场 北京市人大通过 《 关于北京市在严格 控制碳排放总量前提下开展碳排放权 交易试点工作的决定 》 北京市碳排放权交易试点配额核定方法 （ 试行 ） 北京市碳排放权交易核查机构管理办法（试行） 北京市温室气体排放报告报送流程 北京市碳排放权交易注册登记系统操作指南 北京市碳排放配额场外交易实施细则（试行） 北京环境交易所碳排放权交易规则 北京市碳排放权抵消管理办法 北京市企业（单位）二氧化碳核算和报告指南 关于规范碳排放权交易行政处罚自由裁量权的规定 …… 北京市政府颁布 《 北京市碳排放权 交易管理办法（试 行） 》 北京 碳市场 •电力 、热力、水泥、石化等传统耗能产业 •服务业：高校 、医院、政府机关 等 2013-2015： 固定设施年二氧化碳直接排放与间接排放总量 10000吨 (含） 以上 2016至今 ： 固定设施和移动设施年二氧化碳直接排放和间接排放总量 5000吨（含） 以上 0 200 400 600 800 1000 2013年 2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 重点碳排放单位（家） 415 543 551 947 943 903 843 北京市历年重点碳排放单位统计 北京 碳市场 •交易 品种： 排放配额（ BEA）、核证自 愿减 排量（ CCER）、林业碳 汇、绿色出 行减排量 •交易方式： 公开交易（线上）、协议转 让（线下 ） •交易 场所： 北京绿色交易所 北京碳 市场线上交易大厅 北京 碳市场 验证了以市场机制控制碳排放在实践 上 可行 （ 试点范围内碳排放总量和强度 出现双降趋势 ） 立法是建立碳市场的前提 不同配额分配方法的合理性得到验证 对碳市场相关 惩罚机制 进行了探索 企业碳管理意识得到提升 培养 了碳交易相关专业 人才 国内试点市场  明确行业 范围（ 8大行业 18个子行业）  确定管控标准 :2013至 2015年中任意一年综合能源消费总量达到 1万吨标准煤 以上 （ 含 ） (温室气体排放 约 26000吨二氧化碳当量 ） 的企业法人单位或独立核算 企业单位  明确排放源： 化石燃料燃烧排放源 ， 工业生产过程排放源 ， 间接排放源 （ 热力 、 电力 ）  开展数据摸底工作 ：自 2013年起开展 八大行业入槛 企业年温室气体 排放数据报送和核查 工作 • 原油加工 • 乙烯 • 电石 • 合成氨 • 甲醇 • 平板玻璃 • 水泥熟料 • 粗钢 • 电解铝 • 铜冶炼 • 纸浆制造 • 机制 板和纸板 • 纯发电 • 热电联产 • 电网 • 航空旅客运输 • 航空货物运输 • 机场 全国统一市场 2017年 12月 19日 ， 国家发改委召开全国碳排放交易体系启动工作电视电话会议及新闻发布会 ， 发布 《 全国碳 排放权交易市场建设方案 （ 发电行业 ） 》 ， 标志着我国碳排放交易体系完成总体设计 、 正式启动 全国统一市场 2019年 3月 29日 ， 生态环境部发布 《 碳排放权交易管理暂行条例 （ 征求意见稿 ） 》 ； 2021年 3月 《 草案修改 稿 》 征求意见 。 该 条例未来正式出台后 ， 将作为全国碳市场建设运行的基础法律 框架 。 2019年 10月 -12月 ， 生态环境 部举办碳市场配额分配和管理系列培训班 （ 15个城市 、 8期 、 17场 ） 2020年 12月， 生态环境部 印发 《 2019-2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案 （发电行业） 》 和 《 纳入 2019-2020年全国碳排放权交易配额管理的重点排放单位名单 》 省份 数量 北京 13 天津 24 河北 86 山西 119 内蒙古 168 辽宁 68 吉林 51 黑龙江 95 上海 23 江苏 216 浙江 141 安徽 74 福建 43 江西 50 山东 338 河南 120 湖北 46 湖南 35 广东 85 广西 45 海南 7 重庆 31 四川 51 贵州 34 云南 28 陕西 64 甘肃 19 青海 12 宁夏 35 新疆 76 兵团 28 合计 2225 2020年 12月， 生态环境部 正式颁布 《 碳排放权交易管理办法（试行） 》 2月 26日至 27日 ， 生态环境部部长黄润秋赴湖北 省 、 上海市调研碳市场建设工作 。 强调要积极稳 妥推进全国碳排放权交易市场建设 ， 并提出要倒 排工期 ， 全面开展对接测试 ， 尽早实现系统运行 ， 确保今年 6月底前 启动上线交易 。 《 关于加强企业温室气体排放报告管理相关工作的通知 》 2011年 • 发布 《 关于开展碳排放权交易 试点工作的通知 》 2012年 • 发布 《 自愿减排交易管理办 法 》 2013年 • 深圳、上海、北京、广东、天 津试点市场启动运行 • 开始发布 24个行业企业温室气 体排放核算方法与报告指南 2014年 • 湖北、重庆试点市场启动运行 • 发布 《 碳排放权交易管理办 法 》 2016年 •发布 《 关于切实做好全国碳排放权交 易市场启动重点工作的通知 》 •福建碳市场启动运行 2017年 • 全国碳排放权交易体系宣布启动 2019年 •发布 《 碳排放权交易管理暂行条例（征求意见稿） 》 •发布 《 关于做好 2019年度碳排放报告与核查及发电行业重 点排放单位名单报送相关工作的通知 》 •发布 《 发电行业配额分配实施方案 》 （试算版）并组织 17 场共 5000人次试算培训 2020年 • 印发 《 2019-2020年全国碳排放权交易配额总 量设定与分配实施方案（发电行业） 》 • 《 纳入 2019-2020年全国碳排放权交易配额管 理的重点排放单位名单 》 2021年 • 《 碳排放权交易管理办法（试行） 》 正式 实施 • 全国碳市场首个履约周期正式启动 国内碳市场发展历程