JT_T 1375.1-2022 公路水运工程施工安全风险评估指南 第1部分：总体要求1

— ICS 93. 080; 93.140 ccs P 09 .IT 中华 人民共和国交通运输行业标准 JT T 137 5 1 .—2022 公路水运工程施工安全风险评估指南 第 1 部 分 ： 总 体 要 求 Guideline for safety risk assessment of highway and waterway engineering constr uction Pa r t 1 : General requirement 2022- 01 -13 发布 2022 - 04 - 13 实施 中华人民共和国交通运输部发布 JT / T 1375. 1—2022 目 次 前 言 . Ⅱ 引 言 . Ⅲ 1 范 围 . 1 2 规 范 性 引 用 文 件 .1 3 术 语 和 定 义 .1 4 基 本 要 求 .2 5 总 体 风 险 评 估 6 专 项 风 险 评 估 …………………………………………………………………………………………… 3 …………………………………………………………………………………………… 5 7 风 险 控 制 措 施 .10 8 风 险 评 估 报 告 .12 参 考 文 献 .14 Ⅰ JT / T 1375. 1—2022 前 言 本文件按照 GB / T 1. 1—2020《 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分 :标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 》 的 规 定 起 草 。 本 文 件 是 JT / T 1375《 公路水运工程施工安全风险评估指南》 的 第 1 部 分 。 JT / T 1375 已 经 发 布 了 以 下 部 分 : ———第 1 部 分 :总 体 要 求 ; ———第 5 部 分 :港 口 工 程 ; ———第 6 部 分 :航 道 工 程 ; ———第 7 部 分 :船 闸 工 程 。 请 注意本文件的某些内容可能涉及 专 利 。 本文件的 发 布机构不承担 识别专 利的 责 任 。 本 文件由交通运输部安全与质量监督管理司提出并归口。 本 文 件 起 草 单 位 :交 通 运 输 部 科 学 研 究 院 、 福 建 省 交 通 建 设 质 量 安 全 中 心 、 交 通 运 输 部 公 路 科 学 研 究 院 、 浙 江 省 交 通 工 程 管 理 中 心 、 上 海 市 交 通 建 设 工 程 安 全 质 量 监 督 站 、 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 、 天 津 市 交通运输综合行政执法总队。 本 文 件 主 要 起 草 人 :彭 建 华 、 程 李 凯 、 王 立 强 、 肖 殿 良 、 蔡 杰 、 李 伟 、 李 同 飞 、 郭 鹏 、 陈 磊 、 孙 建 伟 、 王 瑜 、 宋 浩 然 、 黄 宏 宝 、 王 玉 倩 、 林 明 臻 、 廖 乾 旭 、 陈 阵 阵 、 孙 晓 军 、 姜 一 洲 、 庞 一 华 、 周 京 、 李 然 、 林 积 大 、 卓 晓 玲 、 王 兴 。 Ⅱ JT / T 1375. 1—2022 引 言 JT / T 1375《 公路水运工程施工安全风险评估指南》 是 指 导 公 路 水 运 工 程 施 工 安 全 风 险 评 估 的 基 础 性 和 通 用 性 标 准 。 JT / T 1375 旨在指导公路水运工程施工安全风险评估工作的开展,由 七 个 部 分 构 成 。 ———第 1 部 分 :总 体 要 求 。 确 立 适 用 于 开 展 公 路 水 运 工 程 施 工 安 全 风 险 评 估 工 作 需 要 遵 守 的 通 用 规 则 和 基 本 规 定 。 ———第 2 部 分 :桥 梁 工 程 。 为 桥 梁 工 程 施 工 安 全 风 险 评 估 工 作 的 开 展 提 供 可 操 作 、 可 参 考 的 评 估 程序 和 方 法 。 ———第 3 部 分 :隧 道 工 程 。 为 隧 道 工 程 施 工 安 全 风 险 评 估 工 作 的 开 展 提 供 可 操 作 、 可 参 考 的 评 估 程序 和 方 法 。 ———第 4 部 分 :边 坡 工 程 。 为 边 坡 工 程 施 工 安 全 风 险 评 估 工 作 的 开 展 提 供 可 操 作 、 可 参 考 的 评 估 程序 和 方 法 。 ———第 5 部 分 :港 口 工 程 。 为 港 口 工 程 施 工 安 全 风 险 评 估 工 作 的 开 展 提 供 可 操 作 、 可 参 考 的 评 估 程序 和 方 法 。 ———第 6 部 分 :航 道 工 程 。 为 航 道 工 程 施 工 安 全 风 险 评 估 工 作 的 开 展 提 供 可 操 作 、 可 参 考 的 评 估 程序 和 方 法 。 ———第 7 部 分 :船 闸 工 程 。 为 船 闸 工 程 施 工 安 全 风 险 评 估 工 作 的 开 展 提 供 可 操 作 、 可 参 考 的 评 估 程序 和 方 法 。 通 过 确 立 基 本 的 评 估 程 序 ,让 评 估 人 员 在 评 估 公 路 水 运 工 程 施 工 安 全 风 险 时 有 据 可 依 ,从 而 规 范 公 路水运工程施工安全风险评估工作,提高评估的质量和评估效率, 促 使 指 南 功 能 的 有 效 发 挥 ,更 好 地 提 升 施 工 安 全 管 理 水 平 。 Ⅲ JT / T 1375. 1—2022 公路水运工程施工安全风险评估指南第 1 部分 :总 体要求 1 范 围 本文件 规 定了公路水运工程施工安全 风险评 估的基本要求 ,以及 总 体 风险评 估 、 专项风险评 估 、 风险 控制措施、 风险评估报告的要求。 本文件适用于新建公路水运工程的施工安全风险评估,其他公路水运工程的施工安全风险评估可 参 照使用。 2 规 范 性 引 用 文 件 本文件没有规范性引用文件。 3 术 语 和 定 义 下列术语和定义适用于本文件。 3. 1 风 险 事 件 risk event 导致工程发生人员伤亡、经济损失、工程耐久性降低以及生态环境、社会、工期影响等不利后果的 事件。 注 1:重点考虑引起人员伤亡和经济损失的风险事件;对于生态环境敏感区域,还要重点考虑引起生态环境破坏的 风 险 事件 。 注 2:风险 事件可以包括没有 发 生的情形 ,有 时 称 为 “ 事故 ”。 [ 来 源 :GB / T 23694—2013,4. 5. 1. 3,有 修 改 ] 3. 2 3. 3 风 险 risk 公路水运工程建设中潜在风险事件的可能性及其不利后果的组合。 致 险 因 素 risk factor 可能导致风险事件发生的直接因素。 3. 4 注 :致险因素一般包括作业人员、施工设备、危险物品、地质水文条件、作业环境、技术方案、施工管理等方面的因素。 一 般 作 业 活 动 general construction activity 施工工艺较简单或受外部因素影响较小,其致险因素间关联性较低,通常仅导致单一风险事件发 生,运用一般知识与经验即可防范的作业活动。 3. 5 重 大 作 业 活 动 major construction activity 施工工 艺较 复 杂 或受外部因素影响 较 大 ,其致 险 因素 间 关 联 性 较 高 ,可能 导 致多种 风险 事件的 发 生,或可能引发的风险事件后果严重程度较大,需要从作业人员、施工设备、危险物品、地质水文条件、作 1 JT / T 1375. 1—2022 业环境、技术方案及管理措施等多方面进行控制和防范的作业活动。 3. 6 施 工 安 全 风 险 评 估 safety risk assessment of construction 针对施工过程潜在的风险进行辨识、分析、估测,并提出控制措施建议的系列工作。 3. 7 总 体 风 险 评 估 general risk assessment 以工程项目或具有独立使用功能的主体结构、作业单元为评估对象,根据工程特点、施工环境、地质 条件、气象水文、资料完整性等,评估其施工的整体风险,确定风险等级并提出控制措施建议。 注 :作业单元是指具有特定功能、目的的作业场所或区域。 3. 8 专 项 风 险 评 估 specific risk assessment 以作业活动或施工区段为评估对象,根据其施工技术复杂程度、施工工艺成熟度、施工组织便利性、 施工 环 境条件匹配性以及 类 似工程事故案例等 ,进 行 风险 辨 识 与 风险 分析 、 风险 估 测 ,确定 风险 等 级 ,提 出 相应的风险控制措施建议。 注 :施工区段是指工程施工中地质条件相近、可能发生同类事故的纵向段落。 3. 9 风险控制预期效果评价 expected effect evaluation of risk control 针对专项风险等级为较大风险及以上的作业活动或施工区段,检查、确认其风险控制措施的落实情 况,并对采取风险控制措施后预期风险进行评价。 3. 10 专 家 调 查 法 expert investigation method 专家依据自身的工程知识和经验, 在现场调查的基础上, 对工程施工安全风险作出评估的一种方法。 3. 11 指 标 体 系 法 index system method 根据影响工程施工安全风险的主要致险因素,建立体现风险特征的评估指标体系,对各评估指标进 行数 值 区 间 量化分 级 ,并 综 合考 虑 各 评 估指 标 的 权 重系数 ,对 工程施工安全 风险 作出 评 估的一种方法 。 4 基本要求 4. 1 评估阶段划分 施 工 安 全 风 险 评 估 分 为 总 体 风 险 评 估 和 专 项 风 险 评 估 两 个 阶 段 。 总 体 风 险 评 估 宜 在 项 目 施 工 招 标 前 完 成。 专项风险评估包括施工前 专项风险评估、 施工过程专项风险评估和风险控制预期效果评价等环节, 贯 穿 整 个 施 工 过 程 。 4. 2 评 估 方 法 选 择 施工安全风险评估方法应根据工程的特点和实际进行选择。 总体风险评估宜采用专家调查法和指标 体系法等方法;专项风险评估可综合采用安全检查表法、 作业 条件危险性评价法( LEC 法) 、 专家调查法、 指标体系法、 风险矩阵法等方法,必要 时宜采用两种以上方法比 对验证风险评估结果,当采用不同方法得出 的评估结果出现较大差异时, 应分析导致较大差异的原因, 确定合理的评估结果。 2 JT / T 1375. 1—2022 4. 3 评 估 实 施 步 骤 施工安全 风险评 估工作包括以下几个步 骤 :前期准 备 、 现场调查 、 总 体 风险评 估 、 专项风险评 估 、 风险 评估报告编制、 风险评估报告 评审。 4. 4 风 险 等 级 划 分 总体风险评估和专项风险评估等级均分为四级:低风险( Ⅰ级)、一般风险( Ⅱ级)、较大风险( Ⅲ 级)、重大风险( Ⅳ级)。 4. 5 评 估 结 论 应 用 总 体 风险评 估 结论 可 为 建 设单 位的 项 目 组织实 施 、 安全管理力量投入 、 资 源配置和施工 单 位 选择 等方 面 决 策 提 供 支 持 ,可 作 为 施 工 单 位 编 制 施 工 组 织 设 计 和 开 展 专 项 风 险 评 估 的 依 据 。 专 项 风 险 评 估 结 论 应 作 为 施 工 单 位 完 善 施 工 组 织 设 计 、 编 制 完 善 专 项 施 工 方 案 的 依 据 。 4. 6 评 估 工 作 要 求 开展施工安全风险评估工作应成立评估小组,评估小组成员应严格按照评估流程和要求开展评估 工作, 评 估 结 果 应 通 过评 估小 组 集体 讨论 确定 。 桥 梁工程 、 隧道工程 、 边 坡工程 、 港口工程 、 航道工程和船 闸 工 程 施工安全风险评估工作还应符合各类工程的具体要求。 4. 7 风 险 控 制 要 求 工程施工 应实 施全 过 程 风险 分 级 管控和 风险 警示告知 、 监 控 预 警制度 。 在 项 目 实 施前期 阶 段 ,应 根据 总 体 风险评 估 结 果采取相 应 措施 ,并在后 续项 目施工 阶 段根据 专项风险评 估 结 果采取事前 预 控 、 事中 监 控 、 事 后 评 价的方式 ,实 施 动态 、 循 环 的 风险 控制 ,直至将 风险 至少降低到可接受的程度 。 施工 过 程中 的风险监控 宜采用信息化、智能化、可视化方式。 5 总 体 风 险 评 估 5. 1 一 般 要 求 5. 1. 1 公路工程施工安全 总 体 风险评 估 应 将整个工程 项 目按照 桥 梁工程 、 隧道工程 、 边 坡工程 、 基坑工程 、 大型 临时 工程和 “ 两区三 场 ” 等重点区域划分 为 相互独立的作 业单 元 , 作 为总 体 风险评 估 对 象。 注 : “ 两 区 三 场 ” 是 指 生 活 区 、 办 公 区 、 钢 筋 加 工 场 、 拌 合 场 及 预 制 场 。 5. 1. 2 水运工程中功能相同、位置相邻、条件相似的两个或多个水工主体结构可作为一个总体风险评 估对象。 5. 1. 3 总 体 风险评 估 应 依据 项 目前期立 项 批复文件 、 环评报 告 、 地 质 勘察 报 告 、 水文气象 资 料 、 设计风 险 评估报告( 如有)、初步设计文件、施工图设计文件、评估人员的现场调查资料等开展。 5. 2 专 家 调 查 法 5. 2. 1 评 估 小 组 成 员 应 不 少 于 5 位 专 家 , 且 为 单 数 。 每 位 专 家 应 独 立 、 客 观 给 出 评 估 结 果 及 信 心 指 数 。 5. 2. 2 专 家 应 具 备 高 级 及 以 上 技 术 职 称 ,并 具 有 15 年 及 以 上 公 路 水 运 工 程 建 设 管 理 、 施 工 、 监 理 、勘察设计或风险评估等工作经历, 其中, 组长应选择专业技术能力强、 施工管理经验丰富的专家担任。 3 JT / T 1375. 1—2022 5. 2. 3 专家调查法总体风险评估流程见图 1 。 图 1 专 家 调 查 法 总 体 风 险 评 估 流 程 5. 3 指 标 体 系 法 5. 3. 1 评估小组应根据影响施工安全风险的主要因素,将其分为工程特点、 施工环境、 地质条件、 气象水 文 、 资 料完整性等 项别 ,对 每个 项别细 分提出若干 评 估指 标 ,并确定指 标 的分 级 区 间 及 对应 的基本分 值 范 围 , 从而建立评估指标体系。 5. 3. 2 指标体系法总体风险评估流程见图 2 。 5. 3. 3 评估指标取值应首先由评估小组根据工程实际情况和指标分级情况,确定指标所在的分级区 间,在分级区间的分值范围内,采用插值法等方法,集体讨论确定指标的分值。 在确定指标所在的分级区间 时,应遵循最不利原则,越不利的情况取值越大。 5. 3. 4 评估应采用权重系数对各评估指标重要性进行区分。 权 重 系 数 可 采 用 重 要 性 排 序 法 、 层 次 分 析法、复杂度分析法等方法确定,必要时可综合运用多种方法进行比对后确定。 4 JT / T 1375. 1—2022 图 2 指 标 体 系 法 总 体 风 险 评 估 流 程 6 专 项 风 险 评 估 6. 1 一 般 要 求 6. 1. 1 公路水运工程施工安全专项风险评估的基本程序应包括风险辨识与风险分析、风险估测、风险 控制。 6. 1. 2 桥 梁 工 程 、 边 坡 工 程 、 港 口 工 程 、 航 道 工 程 和 船 闸 工 程 施 工 安 全 专 项 风 险 评 估 流 程 见 图 3,隧 道 工 程 施 工 安 全 专 项 风 险 评 估 流 程 按 相 关 要 求 进 行 。 6. 1. 3 分部分项工程开工前,应完成施工前专项风险评估。 施工前专项风险评估结论及重大作业活动 清单应作为专项施工方案的专篇,在此基础上细化改进施工安全风险监测与控制措施。 6. 1. 4 施 工 过 程 中 ,出现如下情况之一的,应开展施工过程专项风险评估: a) 重 大 作 业 活 动 存 在 遗 漏 ; b) 经 项 目 建 设 、 施 工 、 监理单位或评估单位提出并经论证出现了新的重大作业活动; c) 经 项 目 建 设 、 施 工 、 监 理 单 位或 评 估 单 位 发现 并提出原有的作 业 活 动发 生了重大 变 化 ,如 现 场 揭 示 水文地质条件与事前判别的水文地质条件相差较大且趋于劣化、 主 要 施 工 工 艺 发 生 实 质 性改变、发生对施工安全风险产生较大影响的设计变更、发生重大险情或生产安全事故等 情况 ; d) 有 关 法 律 、 法 规 、 标准提出了新的要求。 6. 1. 5 对 于 较 大 风 险 ( Ⅲ 级) 和 重 大 风 险 ( Ⅳ 级 ) 的 作 业 活 动 ,应在实施风险控制措施、 完成典型施工或首 件 施 工 后 ,开展风险控制预期效果评价。 5 JT / T 1375. 1—2022 图 3 专 项 风 险 评 估 流 程 6. 2 风险辨识与风险分析 6. 2. 1 风险辨识与风险分析应包括 5 个步骤:工程资料的收集整理、施工现场地质水文条件和环境条 件 的 调查 ( 或 补 充勘察 ) 、 施工 队 伍素 质 和管理制度 调查 、 施工作 业 程序分解和 风险 事件辨 识 、 致 险 因素 及风险 事件后果类型分析。 6. 2. 2 风险辨识与风险分析需收集、 整理的相关工程资料应包括: a) 本 工 程 的 可 行 性 研 究 报 告 、 环 评 报 告 、 地 质 勘 察 报 告 、 设 计 风 险 评 估 报 告 ( 如 有 )、 初 步 设 计 文 件 、 施 工 图 设 计 文 件 、 施 工 组 织 设 计 文 件 、 总 体 风 险 评 估 报 告 ( 如 有 ) 及 海 事 、 港 航 、 水 利 、 环 保 等部门作出的与工程建设安全相关的文件; b) 工程区域内的 环 境条件 ,包 括 建 筑 物 、 构 筑 物 、 通 航 船 舶 、 埋 藏 物 、 管 道 、 缆 线 、 民 防 设 施 、 铁 路 、 公 路 、 外 电 架 空 线 路 、 饮 用 水 源 、 养 殖 区 、 生态保护区等可能造成事故的环境要素; 6 JT / T 1375. 1—2022 c) 工 程 区 域 内 地 质 、 水 文 、 气 象 等 灾 害 事 故 资 料 ; d) 同 类 工 程 事 故 资 料 ; e) 其 他 与 风 险 辨 识 对 象 相 关 的 资 料 ; f) 施工过程专项风险评估时,除 a) ~ e) 资料外还应收集重要设计变更资料、 施 工 记 录 文 件 、 监 控 量测资料、质量检测报告等; g) 风险控制预期效果评价时,除 a) ~ e) 资 料 外 还 应 收 集 典 型 施 工 或 首 件 施 工 情 况 、 风 险 控 制 措 施 落 实 情 况 等 。 6. 2. 3 施工现场地质水文条件和环境条件调查应包括: a) 工 程 地 质 条 件 ; b) 气 候 水 文 条 件 ; c) 周 边 环 境 条 件 ; d) 施 工 过 程 专 项 风 险 评 估 的 调 查 除 a) ~ c) 外 ,还 应 调 查 补 充 地 质 勘 察 结 果 ( 如 有 )、 现 场 开 挖 揭 露 地 质 情 况 的 差 异 、周 边 环 境 的 变 化 情 况 。 6. 2. 4 施工队伍素质和管理制度调查应包括: a) 企 业 近 五 年 业 绩 、 近 三 年 信 用 等 级 ,同 类 工 程 经 验 和 施 工 事 故 及 处 理 情 况 ; b) 施 工 队 伍 素 质 ,施 工 队 伍 的 专 业 化 作 业 能 力 、 施 工 装 备 和 技 术 水 平 ; c) 项 目 各 种 管 理 制 度 是 否 齐 全 ,是 否 适 用 和 具 有 针 对 性 ; d) 专 职 安 全 管 理 人 员 配 置 情 况 ; e) 施 工 过 程 专 项 风 险 评 估 的 调 查 除 a) ~ d) 外, 还 应 调 查 人 员 队 伍 变 化 情 况 、 施 工 装 备 进 出 场 情 况 、 管理制度落 实情况等 。 6. 2. 5 施工作业程序分解和风险事件辨识应包括: a) 依据施工图设计文件以及施工组织设计等, 通 过 现 场 调 查 、 评 估 小 组 讨 论 、 专 家 咨 询 等 方 式 , 将施工过程划为不同的作业活动; b) 辨 识 各 作 业 活 动 中 可 能 发 生 的 典 型 风 险 事 件 类 型 。 6. 2. 6 致险因素及风险事件后果类型分析应包括: a) 从 物 的 不 安 全 状 态 ( 如 地 质 条 件 、 施 工 方 案 、 施 工 环 境 、 施 工 机 械 、 自 然 灾 害 等 方 面 ) 和 人 的 不 安全行为( 如施工操作、作业管理等方面) 分析致险因素; b) 从 人 员 伤 亡 和 直 接 经 济 损 失 等 方 面 分 析 风 险 事 件 后 果 类 型 ,其 中 ,可 能 受 到 风 险 事 件 伤 害 的 人 员 类 型 应 包 括 作 业 人 员 自 身 、 同一作业场所的其他作 业人员、 作业场所周围其他人员。 6. 2. 7 各作业活动的致险因素和风险事件后果类型分析通过评估小组讨论会的形式实施, 宜 采 用 风 险 传 递 路 径 法 、 鱼 刺 图 法 、故障树分析法等安全系统工程理论进行分析。 6. 2. 8 风险辨识与风险分析结果应填入表 1 。 表 1 风 险 辨 识 与 风 险 分 析 表 致 险 因 素 风险事件后果类型作业活动 风险事件 类型 物的不安全 状态 人的不安全 行为 受伤害 人员类型 人员伤亡 直接经济 损失 … 作业 活动 1 作业 活动 2 … 作 业 活 动 N 7 JT / T 1375. 1—2022 6. 3 风 险 估 测 6. 3. 1 风 险 估 测 方 法 6. 3. 1. 1 桥梁工程、边坡工程、港口工程、航道工程和船闸工程风险估测方法应结合作业活动的复杂程 度、潜在风险事件的特点等因素确定,隧道工程风险估测方法按相关要求确定。 6. 3. 1. 2 作业活动按照复杂程度分为一般作业活动和重大作业活动。 桥梁工程、边坡工程、港口工 程 、 航道工程和船 闸 工程 应 分 别 确立常 见 重大作 业 活 动 清 单 。 具体 桥 梁工程 项 目 、 边 坡工程 项 目 、 港口工程 项 目 、 航道工程 项 目和船 闸 工程 项 目 应对 照常 见 重大作 业 活 动 清 单 ,结 合 风险 辨 识 与 风险 分析 结 果 ,确定 一 般作业活动和重大作业活动。 6. 3. 2 一 般 作 业 活 动 风 险 估 测 6. 3. 2. 1 一 般 作 业 活 动 风 险 估 测 可 采 用 定 性 (如 检 查 表 法 )或 半 定 量 方 法 (如 LEC 法 )。 6. 3. 2. 2 检查表法把检查对象加以分解,将大系统分割成若干子系统,以提问或打分的形式,将检查 项目列表逐项检查。 6. 3. 2. 3 LEC 法根据作业人员在具有潜在危险性环境中作业, 用 与 作 业 风 险 有 关 的 三 种 因 素 指 标 值 的 乘 积 来 评 价 风险 。 6. 3. 2. 4 以风险描述方式将一般作业活动的风险估测情况汇总,填入表 2。 表 2 一 般 作 业 活 动 风 险 估 测 汇 总 表 一般作业活动 风 险 描 述 理 由 一般作业活动 1 … 一般作 业活动 N 6. 3. 3 重 大 作 业 活 动 风 险 估 测 6. 3. 3. 1 重大作业活动风险估测可采用定性与定量相结合方法。 风险事件后果严重程度的估测方法 宜采用专家调查法,风险事件可能性的估测方法宜采用指标体系法。 6. 3. 3. 2 物的不安全状态、人的不安全行为以及两者的组合所导致的风险事件可能性等级分为 5 级, 见表 3。 表 3 风 险 事 件 可 能 性 等 级 标 准 概率等级描述 概 率 等 级 很可能 5 可能 4 偶然 3 可能性很小 2 几乎不可能 1 6. 3. 3. 3 风险事件后果严重程度的等级分成 5 级, 主 要 考 虑 人 员 伤 亡 和 直 接 经 济 损 失 。 当 多 种 后 果 同 时 产 生 时 ,应采用就高原则确定风险事件后果严重程度等级: 8 JT / T 1375. 1—2022 a) 人 员 伤 亡 程 度 等 级 划 分 应 依 据 人 员 伤 亡 的 类 别 和 严 重 程 度 进 行 分 级 ,见 表 4。 表 4 人 员 伤 亡 程 度 等 级 标 准 单位为人 等 级 定 性 描 述 死亡人数 ND 重 伤 人数 NSI 1 小 — 1≤ NSI 5 2 一般 1≤ ND 3 5≤ NSI 10 3 较大 3≤ ND 10 10≤ NSI 50 4 重大 10≤ ND 30 50≤ NSI 100 5 特大 ND≥30 NSI≥100 b) 直 接 经 济 损 失 程 度 等 级 划 分 可 依 据 经 济 损 失 或 经 济 损 失 占 项 目 建 安 费 的 比 例 进 行 分 级 ;对于 工 程 造 价 较 低 的 公 路 水 运 工 程 ,宜 采 用 “ 经 济 损 失 占 项 目 建 安 费 的 比 例 ” 这 一 相 对 指 标 进 行 判 定 。 经 济 损 失 和 经 济 损 失 占 项 目 建 安 费 的 比 例 的 等 级 划 分 见 表 5。 表 5 直 接 经 济 损 失 程 度 等 级 标 准 等 级 定 性 描 述 经济损 失 Z ( 万元 ) 经济损失占项目建安费的 比例 pr (% ) 1 小 Z 100 pr 1 2 一般 100≤ Z 1 000 1≤ pr 2 3 较大 1 000≤ Z 5 000 2≤ pr 5 4 重大 5 000≤ Z 10 000 5≤ pr 10 5 特大 Z≥10 000 pr ≥ 10 6. 3. 3. 4 物的不安全状态引起的风险事件可能性评估指标,应根据可能发生的风险事件类型,从本质安 全的角度出发,分析可能导致风险事件发生的致险因素,在此基础上选取提出。 评估指标宜从工程自身特 点 、 地 质 条件 、 气象水文条件 、 施工方案 、 施工作 业环 境等方面提出 。 评 估指 标权 重系数的确定 应 符合 5. 3. 4 的要求。 6. 3. 3. 5 人的不安全行为引起的风险事件可能性评估指标采用安全管理评估指标,宜从企业资质、分包情况 、 作 业 班 组 及技 术 管理人 员经验 、 安全管理人 员 配 备 、 安全生 产费 用 、 机具 设备 船舶配置及管理 、 施工 组织设计、专项施工方案、企业工程业绩及信用情况等方面提出。 6. 3. 3. 6 根据风险事件发生的可能性、后果严重程度等级,可采用风险矩阵法等方法确定重大作业活 动的施工安全风险等级。 将专项风险评估的风险等级用不同颜色在施工形象进度图中标识出来,形成 “ 红橙黄蓝” 四色施工安全风险分布图,并附在评估报告中,同时以列表方式汇总重大作业活动风险等级, 填入表 6。 表 6 重 大 作 业 活 动 风 险 等 级 汇 总 表 风险事件后果严重程度重大作业 活动 风险事件 可能性等级 人员伤亡 直接经济 损失 … 风险事件后果 严重程度等级 风险等级 评估理由 重大作业活动 1 … 重大作 业 活 动 N 9 JT / T 1375. 1—2022 6. 4 风 险 控 制 预 期 效 果 评 价 6. 4. 1 风险控制预期效果评价包括对风险控制措施落实情况的确认评价以及采取风险控制措施后预 期风 险 的 评 价 。 6. 4. 2 对风险控制措施落实情况的确认评价,宜通过对典型施工或首件施工的总结与分析,采用检查 表法 针对风险 控制措施落 实 情况 进 行 检查 、 确 认 ,以确 认风险 控制措施是否得到完整 实 施 ,分析 风险 控 制措 施实施过程中的问题和不足,进一步完善风险控制措施。 6. 4. 3 采取风险控制措施后预期风险的评价宜采取专家评审方式,成立专家组,专家组成员不应少于 3 人,专家应具备高级及以上技术职称,并 具 有 10 年及以上公路水运工程建设管理、 施工、 监理、 勘察设 计或风险评估等工作经历。 6. 4. 4 专 家 组 根 据 典 型 施 工 或 首 件 施 工 情 况 ,针 对 风 险 控 制 措 施 落 实 情 况 ,对 采 取 措 施 后 的 风 险 事 件 可能 性 以 及 后 果 严 重 程 度 进 行 集 体 评 定 ,在 此 基 础 上 通 过 风 险 矩 阵 法 ,确 定 采 取 措 施 后 预 期 风 险 的 等 级 。 7 风 险 控 制 措 施 7. 1 一 般 要 求 7. 1. 1 应根据总体风险评估结果与接受准则,提出风险控制措施,见表 7。 7. 1. 2 应根据专项风险评估结果与接受准则,提出风险控制措施。 对于重大作业活动,还应根据不同 的风险等级提出分级控制措施,确定层级责任和责任人,实施现场管理和监控预警,见表 8。 表 7 总 体 风 险 接 受 准 则 与 控 制 措 施 风 险 等 级 接 受 准 则 控 制 措 施 等 级 Ⅰ( 低 风险 ) 可忽略 维持日常安全生产管理工作,不需采取附加的风险防控措施 等 级 Ⅱ( 一般 风险 ) 可接受 需采取风险防控措施:加强安全管理力量,严格日常安全生产管理工作 等 级 Ⅲ( 较 大 风险 ) 不期望 应采取措施降低风险: 采取加大安全管理力量投入、 强化安全资 源配置 、 选择 有 经验 及自控能力 强 的施工 单 位 、 增加工程保 险 投保 等 措 施 等 级 Ⅳ( 重大 风险 ) 不可接受 应采取一整套的措施降低风险:采取优化工程设计方案或设 计 阶段的施工指导方案,高度重视项目的后续组织实施,加大安 全管 理力量和 资 金投入 、 强 化安全 资 源配置 、 选择 有 经验 及自控能力 强 的 施工单位、增加工程保险投保等措施 表 8 专 项 风 险 接 受 准 则 与 控 制 措 施 风险等级 接受准则 控 制 措 施 分级控制措施 等 级 Ⅰ (低 风险 ) 可忽略 不需采取特别的风险防控措施 日常管理 — — — 等 级 Ⅱ ( 一般 风险 ) 可接受 需采取风险防控措施,严格日常安全 生产管理,加强现场巡视 日常管理 监控预警 专项整治 — 10 JT / T 1375. 1—2022 表 8 专 项风 险接 受准 则 与控 制措 施 ( 续) 风险等级 接受准则 控 制 措 施 分级控制措施 等 级 Ⅲ ( 较 大 风险 ) 不期望 应采取措施降低风险,将风险至少 降低到可接受的程度 日常管理 监控预警 多方面专项整治 应 急 预 案 、 应 急 准备 等 级 Ⅳ ( 重大 风险 ) 不可 接受 应暂停开工或施工;同 时 采 取 措 施 , 综 合考 虑风险 成本 、 工期及 规 避效果等 , 按照最优原则,将风险至少降低到可 接受的程度,并加强监测和应急准备 日常 管理 监控 预警 暂停开工 或施工 、 全面整治 应 急 预 案 、 应 急 准备 7. 2 风 险 控 制 措 施 建 议 7. 2. 1 总体风险评估和专项风险评估均应提出风险控制措施建议。 7. 2. 2 总体风险评估应提出主要风险控制措施建议,重点提出风险控制总体思路,以及安全管理力量 投入、资源( 财、物) 配置、施工单位选择的建议。 7. 2. 3 专项风险评估应针对作业活动或施工区段提出系统全面、重点突出的风险控制措施建议,为现 场安全管理 、 专项 施工方案 编 制和完善 、 安全技 术 交底 、 应 急 处 置提供依据 。 专项风险评 估中 风险 等 级为 Ⅲ级( 较大风险) 及以上时,应分析找出导致较大或重大风险的关键指标,提出有针对性的措施降低风险。 7. 2. 4 施工前和施工期间宜采取的风险控制措施包括调整施工方案、加强安全措施、提高管理水平和 人员的素质等。 7. 2. 5 调整施工方案主要包括: a) 合 理 调 整 施 工 顺 序 。 对 施 工 工 序 从 时 间 顺 序 和 空 间 次 序 上 进 行 合 理 安 排 或 调 整 ,降 低 施 工 安 全风险。 b) 改 进 施 工 工 艺 。 从 专 用 设 备 、 施 工 方 法 、 工 艺 参 数 上 改 进 ,预防和减少施工事故发生。 7. 2. 6 加 强 安 全 措 施 ,除 应 执 行 现 行 的 有 关 标 准 、 规 范 外 ,还 应 根 据 实 际 工 程 特 点 ,采 取 有 效 、 可 操 作 性 强 的 安 全 措 施 ,降 低 施 工 安 全 风 险 。 主 要 包 括 : a) 现场安全管理措施。 包 括 监 测 预 警 、 对不安全场所进行安全隔离或加固防护、 设 立 警 告 标 志 、 人工警戒或专人指挥等。 b) 安 全 替 代 措 施 。 对人工直接操作有较大风险的,宜用机械或其他方式替代人工操作。 c) 应 急 救 援 措 施 。 制 定 应 急 预 案 和 做 好 应 急 准 备 ,明 确 关 键 岗 位 应 急 职 责 、 危 险 作 业 应 急 处 置 措 施 。 7. 2. 7 从管理和人员等方面控制安全风险主要包括: a) 提 高 管 理 水 平 。 强化安全管理目标管理,重 点 是 强 化 安 全 管 理 人 员 落 实 、 安 全 管 理 制 度 落 实 、 安全资金投入落实和现场安全防护措施落实,同时,对重大作业活动安排人员巡逻检查。 b) 提 高 人 员 素 质 。 主 要 是 进 行 经 常 性 的 安 全 教 育 和 培 训 ,强 化 安 全 意 识 和 观 念 ,提 高 安 全 操 作 技 能 ;对 特 种 作 业 人 员 进 行 专 门 培 训 ,做 到 持 证 上 岗 ; 施 工 人 员 身 体 健 康 状 况 应 符 合 上 岗 要 求 ; 施 工 前 做 好 安 全 技 术 交 底 。 11 JT / T 1375. 1—2022 8 风 险 评 估 报 告 8. 1 一 般 要 求 8. 1. 1 风险评估报告应反映风险评估过程的全部工作,将风险评估过程中的工作记录、采用的评估方法、 获得的评估结果、风险控制措施建议等都应写入评估报告。 8. 1. 2 风 险 评 估 报 告 应 客 观 科 学 、 内 容 全 面 、 文 字 简 洁 、 数 据 完 整 , 提 出 的 风 险 控 制 措 施 具 有 可 操 作 性 。 8. 1. 3 风险评估报告应进行归档管理。 8. 2 风 险 评 估 报 告 编 制 内 容 8. 2. 1 总体风险评估报告应包含以下内容: a) 编 制 依 据 : 1) 相关的国家和行业标准、 规 范 ; 2) 项 目 批 复 文 件 ; 3) 项目可行性研究报告、 工程地质勘察报告、 初 步 设 计 文 件 、 施 工 图 设 计 文 件 ,以 及 海 事 、 港 b) 4) 航 、 水利 、 环 保等部 门 作出的与工程建 设 安全有关的文件等 ; 现场调查资料。 工程概况。 c) 评估过程和评估方法。 d) 评 估 内 容 。 e) 风险控制措施建议。 f) 评 估 结 论 : 1) 风 险 等 级 ( 各 评 估 对 象 ); 2) 重 要 性 指 标 清 单 ( 指 标 体 系 法 ); 3) 专项风险评 估 对 象 ;