1.锂离子电池行业规范条件（2018年本）（征求意见稿）

1 附 件 1 锂 离 子 电 池 行 业 规 范 条 件 （ 2018年 本 ）（ 征 求 意 见 稿 ）为 加 强 锂 离 子 电 池 行 业 管 理 ， 引 导 产 业 转 型 升 级 ， 大 力培 育 战 略 性 新 兴 产 业 ， 推 动 锂 离 子 电 池 产 业 健 康 发 展 ， 根 据国 家 有 关 法 律 法 规 及 产 业 政 策 ， 按 照 优 化 布 局 、 规 范 秩 序 、保 障 质 量 、 安 全 管 理 、 推 动 创 新 、 分 类 指 导 的 原 则 ， 制 定 本规 范 条 件 。一 、 产 业 布 局 和 项 目 设 立 （ 一 ） 锂 离 子 电 池 行 业 的 企 业 及 项 目 应 符 合 国 家 资 源 开发 利 用 、 环 境 保 护 、 节 能 管 理 、 安 全 生 产 等 法 律 法 规 要 求 ，符 合 国 家 产 业 政 策 和 相 关 产 业 发 展 规 划 及 布 局 要 求 ， 符 合 当地 土 地 利 用 总 体 规 划 、 城 市 总 体 规 划 、 环 境 功 能 区 划 和 环 境保 护 规 划 等 要 求 。（ 二 ） 在 国 家 法 律 法 规 、 规 章 及 规 划 确 定 或 省 级 以 上 人民 政 府 批 准 的 自 然 保 护 区 、 饮 用 水 水 源 保 护 区 、 生 态 功 能 保护 区 ， 已 划 定 的 永 久 基 本 农 田 ， 以 及 法 律 、 法 规 规 定 禁 止 建设 工 业 企 业 的 区 域 不 得 建 设 锂 离 子 电 池 （ 含 配 套 ） 项 目 。 上述 区 域 内 的 现 有 企 业 应 按 照 法 律 法 规 要 求 拆 除 关 闭 ， 或 严 格 控 制 规 模 、 逐 步 迁 出 。（ 三 ） 严 格 控 制 新 上 单 纯 扩 大 产 能 、 技 术 水 平 低 的 锂 离 2 子 电 池 （ 含 配 套 ） 项 目 。 对 促 进 技 术 创 新 、 提 高 产 品 质 量 、降 低 生 产 成 本 等 确 有 必 要 的 新 建 和 改 扩 建 项 目 ， 由 行 业 主 管部 门 按 照 相 关 规 定 组 织 论 证 ， 论 证 通 过 可 予 以 实 施 。二 、 生 产 规 模 和 工 艺 技 术（ 一 ） 企 业 符 合 以 下 条 件 ：1.在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 依 法 注 册 成 立 ， 有 独 立 法 人 资格 ； 2.具 备 锂 离 子 电 池 行 业 相 关 产 品 的 独 立 生 产 、 销 售 和 服务 能 力 ；3.研 发 经 费 不 低 于 当 年 企 业 主 营 业 务 收 入 的 3%， 鼓 励 企 业 取 得 高 新 技 术 企 业 资 质 或 省 级 以 上 研 发 机 构 、 技 术 中 心 ；4.生 产 的 产 品 拥 有 技 术 专 利 ；5.企 业 申 报 时 上 一 年 实 际 产 量 不 低 于 实 际 产 能 的 50%。（ 二 ） 企 业 应 采 用 工 艺 先 进 、 节 能 环 保 、 安 全 稳 定 、 自动 化 程 度 高 的 生 产 工 艺 和 设 备 ， 工 艺 、 装 备 及 相 关 配 套 设 施应 达 到 以 下 要 求 ：1.应 具 有 电 池 正 负 极 材 料 中 磁 性 异 物 及 锌 、 铜 等 金 属 杂质 的 检 测 能 力 ， 检 测 精 度 不 低 于 10ppb；2.应 具 有 电 极 涂 覆 后 均 匀 性 的 监 测 能 力 ， 电 极 涂 敷 厚 度和 长 度 的 测 量 精 度 分 别 不 低 于 2μ m和 1mm， 鼓 励 使 用 涂 覆 面 密 度 在 线 监 测 设 备 ；3.应 具 有 电 极 剪 切 后 产 生 毛 刺 的 监 测 能 力 ， 测 量 精 度 不 3 低 于 1μ m；4.应 具 有 电 极 烘 干 工 艺 技 术 ， 含 水 量 控 制 精 度 不 低 于10ppm；5.应 具 有 电 极 卷 绕 或 叠 片 的 自 动 化 生 产 能 力 ， 电 极 对 齐度 的 控 制 精 度 不 低 于 0.1mm；6.应 具 有 注 液 过 程 中 温 湿 度 和 洁 净 度 等 环 境 条 件 控 制能 力 ；7.应 具 有 电 池 装 配 后 的 内 部 短 路 高 压 测 试 （ HI-POT） 在线 检 测 能 力 ；8.对 于 由 多 个 单 体 电 池 或 模 组 串 并 联 组 成 的 电 池 组 ， 应 具 有 单 体 电 池 开 路 电 压 、 内 阻 等 一 致 性 评 估 能 力 ， 测 量 精 度分 别 不 低 于 1mV和 1mΩ ；9.应 具 有 电 池 组 保 护 板 功 能 在 线 检 测 能 力 。(三 )主 要 生 产 军 工 、 医 疗 、 穿 戴 式 等 设 备 用 锂 离 子 电 池产 品 的 企 业 ， 不 受 生 产 规 模 和 工 艺 技 术 的 限 制 。三 、 质 量 管 理（一 ） 企 业 产 品 应 满 足 现 行 标 准 、 联 合 国 《 关 于 危 险 货物 运 输 的 建 议 书 — 试 验 和 标 准 手 册 》 第 III 部 分 38.3 节 要求 ， 并 经 具 有 相 应 资 质 的 检 测 机 构 检 验 合 格 。 鼓 励 企 业 制 定高 于 国 家 标 准 或 行 业 标 准 的 企 业 标 准 ， 产 品 通 过 自 愿 性 产 品 质 量 安 全 认 证 。（ 二 ） 企 业 应 具 有 产 品 质 量 检 测 能 力 ， 并 达 到 以 下 要 求 ： 4 1.锂 离 子 电 池 制 造 企 业 应 具 有 符 合 标 准 规 定 的 电 池 循环 寿 命 、 高 低 温 放 电 等 电 性 能 检 测 能 力 ， 以 及 过 充 、 过 放 、短 路 等 安 全 性 检 测 能 力 ， 鼓 励 企 业 配 备 高 低 温 循 环 、 低 气 压 、振 动 等 环 境 适 应 性 试 验 能 力 ；2.正 负 极 材 料 生 产 企 业 应 具 有 产 品 磁 性 异 物 含 量 、 金 属杂 质 含 量 、 水 分 含 量 、 比 容 量 、 粒 度 分 布 、 振 实 密 度 、 比 表面 积 等 关 键 指 标 的 检 测 能 力 ；3.隔 膜 生 产 企 业 应 具 有 产 品 拉 伸 强 度 、 热 收 缩 率 、 穿 刺强 度 、 孔 隙 率 、 透 气 度 等 关 键 指 标 的 检 测 能 力 ；4.电 解 液 生 产 企 业 应 具 有 产 品 水 分 含 量 、 氢 氟 酸 含 量 、 金 属 杂 质 含 量 、 阴 离 子 含 量 等 关 键 指 标 的 检 测 能 力 。（ 三 ） 企 业 应 建 立 质 量 管 理 体 系 并 通 过 认 证 ， 建 立 产 品可 追 溯 制 度 、 设 立 质 量 检 查 部 门 和 配 备 专 职 检 验 人 员 。 质 量管 理 体 系 还 应 包 括 以 下 内 容 ：1.程 序 控 制 应 包 括 防 止 和 发 现 在 制 造 过 程 中 出 现 磁 性异 物 和 金 属 杂 质 超 标 等 ， 可 能 引 起 电 池 内 部 短 路 故 障 的 相 关活 动 ；2.锂 离 子 电 池 符 合 联 合 国 UN38.3测 试 要 求 的 保 证 措 施 。四 、 智 能 制 造（ 一 ） 鼓 励 企 业 加 强 顶 层 设 计 ， 促 进 自 动 化 装 备 升 级 ， 推 动 自 动 化 水 平 提 高 。（ 二 ） 鼓 励 企 业 推 动 生 产 设 备 联 网 与 数 据 采 集 ， 积 极 建 5 设 企 业 资 源 计 划 （ ERP） 、 制 造 执 行 系 统 （ MES） 、 供 应 商关 系 管 理 （ SRM） 、 仓 库 管 理 系 统 （ WMS） 等 信 息 化 系 统 ，推 动 企 业 数 字 化 建 设 。（ 三 ） 鼓 励 企 业 将 自 动 化 、 信 息 化 及 智 能 化 等 贯 穿 于 设计 、 生 产 、 管 理 和 服 务 的 各 个 环 节 。（ 四 ） 鼓 励 企 业 积 极 开 展 智 能 制 造 ， 降 低 运 营 成 本 ， 缩短 产 品 生 产 周 期 ， 提 高 生 产 效 率 ， 降 低 产 品 不 良 品 率 ， 提 高能 源 利 用 率 。五 、 绿 色 制 造（ 一 ） 企 业 应 持 续 开 展 清 洁 生 产 审 核 工 作 ， 并 通 过 评 估 验 收 ， 清 洁 生 产 指 标 应 达 到 《 电 池 行 业 清 洁 生 产 评 价 指 标 体系 （ 试 行 ） 》 中 三 级 及 以 上 水 平 。（ 二 ） 鼓 励 企 业 打 造 绿 色 供 应 链 ， 建 立 以 资 源 节 约 、 环境 友 好 为 导 向 的 采 购 、 生 产 、 营 销 、 回 收 及 物 流 体 系 ， 促 进供 应 链 中 的 利 益 相 关 方 遵 守 行 业 标 准 与 规 范 ， 落 实 生 产 者 责任 延 伸 制 度 ， 建 立 废 弃 锂 离 子 电 池 回 收 处 理 体 系 。（ 三 ） 鼓 励 企 业 参 照 《 绿 色 工 厂 评 价 通 则 》（ GB/T 36132）等 要 求 ， 建 设 绿 色 工 厂 。 参 照 《 生 态 设 计 产 品 评 价 通 则 》（ GB/T32161） 等 要 求 ， 生 产 绿 色 产 品 ， 通 过 相 关 绿 色 属 性 产 品 认证 。 开 展 绿 色 制 造 相 关 标 准 制 修 订 工 作 。 六 、 资 源 综 合 利 用 和 环 境 保 护（ 一 ） 企 业 和 项 目 应 严 格 保 护 耕 地 ， 节 约 集 约 用 地 。 6 （ 二 ） 企 业 不 得 使 用 国 家 明 令 淘 汰 的 严 重 污 染 环 境 的 、落 后 用 能 设 备 和 生 产 工 艺 ， 设 立 专 职 节 能 岗 位 ， 制 定 产 品 单耗 指 标 和 能 耗 台 帐 。 鼓 励 企 业 开 展 节 能 技 术 应 用 研 究 ， 制 定节 能 标 准 ， 开 发 节 能 共 性 和 关 键 技 术 ， 促 进 节 能 技 术 创 新 与成 果 转 化 。（ 三 ） 企 业 应 依 法 进 行 环 境 影 响 评 价 ， 落 实 环 境 保 护 设施 “ 三 同 时 ” 制 度 要 求 ， 按 规 定 进 行 竣 工 环 境 保 护 验 收 。（ 四 ） 企 业 应 按 照 《 排 污 许 可 管 理 办 法 》 （ 试 行 ） 《 固定 污 染 源 排 污 许 可 分 类 管 理 名 录 》 依 法 取 得 排 污 许 可 证 ， 并按 照 排 污 许 可 证 的 规 定 排 放 污 染 物 ， 落 实 相 关 环 境 管 理 要 求 。 废 有 机 溶 剂 、 废 电 池 等 污 染 物 应 依 法 分 类 贮 存 、 收 集 、运 输 、 利 用 或 无 害 化 处 置 。（ 五 ） 企 业 应 按 照 国 家 有 关 规 定 制 定 突 发 环 境 事 件 应 急预 案 ， 妥 善 处 理 突 发 环 境 事 件 。（ 六 ） 企 业 应 建 立 环 境 管 理 体 系 并 通 过 认 证 。七 、 安 全 生 产 和 职 业 卫 生（ 一 ） 企 业 应 依 法 进 行 安 全 生 产 和 职 业 病 危 害 评 价 ， 落实 安 全 设 施 和 职 业 病 防 护 设 施 “ 三 同 时 ” 制 度 要 求 ， 按 照 规定 组 织 验 收 。（ 二 ） 企 业 生 产 、 储 存 、 运 输 、 回 收 、 废 弃 处 置 电 池 应 符 合 相 关 法 规 和 标 准 ， 积 极 采 取 相 应 各 环 节 安 全 技 术 及 管 理措 施 。 7 （ 三 ） 企 业 应 按 照 国 家 有 关 规 定 制 定 生 产 安 全 和 职 业 病危 害 事 故 应 急 救 援 预 案 ， 妥 善 处 理 安 全 和 职 业 病 危 害 事 故 。（ 四 ） 企 业 应 开 展 安 全 生 产 标 准 化 建 设 并 达 到 三 级 及 以上 ， 建 立 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 并 通 过 认 证 。（ 五 ） 航 空 运 输 的 锂 离 子 电 池 ， 应 符 合 国 际 民 航 组 织 《 危险 物 品 安 全 航 空 运 输 技 术 细 则 》 和 中 国 民 用 航 空 局 《 民 用 航空 危 险 品 运 输 管 理 规 定 》 相 关 要 求 ， 符 合 《 锂 电 池 航 空 运 输规 范 》 （ MH/T 1020） 和 《 航 空 运 输 锂 电 池 测 试 规 范 ） （ MH/T1052） 。八 、 社 会 责 任 （ 一 ） 企 业 应 诚 信 经 营 ， 依 法 纳 税 ， 按 时 、 足 额 为 从 业人 员 缴 纳 养 老 保 险 、 医 疗 保 险 、 工 伤 保 险 、 失 业 保 险 、 生 育保 险 和 住 房 公 积 金 。（ 二 ） 鼓 励 企 业 履 行 社 会 责 任 ， 到 贫 困 地 区 投 资 兴 业 ，有 条 件 的 企 业 设 立 扶 贫 公 益 基 金 和 开 展 扶 贫 公 益 信 托 等 。 落实 国 有 企 业 精 准 扶 贫 责 任 ， 通 过 发 展 产 业 、 安 置 就 业 等 形 式帮 助 贫 困 户 脱 贫 ； 鼓 励 民 营 企 业 开 展 产 业 扶 贫 、 就 业 扶 贫 、公 益 扶 贫 等 。（ 三 ） 鼓 励 企 业 按 照 《 社 会 责 任 指 南 》 等 要 求 ， 推 行 社会 责 任 报 告 制 度 ， 制 定 企 业 社 会 责 任 规 范 。 九 、 监 督 和 管 理（ 一 ） 企 业 自 愿 对 照 本 规 范 条 件 编 制 申 报 材 料 ， 按 属 地 8 原 则 通 过 省 级 工 业 和 信 息 化 主 管 部 门 报 送 工 业 和 信 息 化 部 。各 级 工 业 和 信 息 化 主 管 部 门 会 同 有 关 部 门 对 当 地 企 业 执 行本 规 范 条 件 的 情 况 进 行 现 场 核 实 。 工 业 和 信 息 化 部 组 织 研 究机 构 、 检 测 机 构 对 企 业 进 行 检 查 ， 定 期 公 告 符 合 本 规 范 条 件的 企 业 名 单 ， 并 会 同 有 关 部 门 组 织 相 关 机 构 对 已 公 告 企 业 产品 进 行 抽 查 ， 实 行 社 会 监 督 、 动 态 管 理 。（ 二 ） 公 告 企 业 有 下 列 情 况 之 一 的 ，将撤销其公告资格：1.填 报 资 料 有 弄 虚 作 假 行 为 ；2.拒 绝 接 受 监 督 检 查 ；3.不 能 保 持 规 范 条 件 要 求 ； 4.发 生 重 大 安 全 和 污 染 责 任 事 故 ；5.违 反 法 律 、 法 规 和 国 家 产 业 政 策 规 定 。工 业 和 信 息 化 部 在 撤 销 企 业 公 告 资 格 前 ， 提 前 告 知 相 关企 业 ， 听 取 相 关 企 业 的 陈 述 和 申 辩 。被 撤 销公告资格的企业， 其 申 报 材 料 两 年 内 不 予 受 理 。（ 三 ） 有 关 研 究 机 构 、 检 测 机 构 要 协 助 行 业 主 管 部 门 做好 本 规 范 条 件 的 实 施 和 监 督 检 查 工 作 ， 组 织 企 业 加 强 协 调 和自 律 管 理 。十 、 附 则（ 一 ） 本 规 范 条 件 适 用 于 中 华 人 民 共 和 国 境 内 （ 台 湾 、 香 港 、 澳 门 地 区 除 外 ） 的 锂 离 子 电 池 （ 新 能 源 汽 车 用 动 力 电池 除 外 ） 、 正 极 材 料 、 负 极 材 料 、 隔 膜 、 电 解 液 生 产 企 业 。 9 本 规 范 条 件 中 的 锂 离 子 电 池 如 无 特 指 ， 通 常 包 括 单 体 电 池（ 电 芯 ） 、 电 池 组 (含 电 池 模 组 和 系 统 )。（ 二 ） 本 规 范 条 件 涉 及 的 法 律 法 规 、 国 家 标 准 和 行 业 政策 若 进 行 修 订 ， 按 修 订 后 的 规 定 执 行 。（ 三 ） 本 规 范 条 件 自 201X年 XX月 XX日 起 实 施 ， 由 工 业 和信 息 化 部 负 责 解 释 ， 并 根 据 行 业 发 展 情 况 和 宏 观 调 控 要 求 会同 有 关 部 门 适 时 进 行 修 订 。