建筑领域碳排放权初始分配及交易研究

；｜苗的品规＇声；爆證又）。副＇＾．货；賓誇＾＜节 ＾‘．幕．茲：．論类导 ’Ｊ ．ｅ／＇之黃接请．ｒ ？Ｖ、矣八、詳号１３０９２４０７２２，令私．－／扣 ｂ游 ‘ 賢巧皆．．觀編ＨＡ维； 齐Ｖｗ＇：．、、取－－城共 ‘．皆－ — Ａ＞、Ｘ 變；藥－矣遞養鮮娘卷聲華義轉彝； 議善：璋宗：方Ｉ夢讀＇鹤褚，ｙ ‘ 记 巧於． ‘驚ｆ、；拔：：．梦呼弘部＼ ．，？兰巧碱。＇－寺若试．作：义扛请炭：．；；、、：？ ！约妻說领域碳卖眯权初始分聪及交易研究，糸．爷＞＾扣一心－讀＾ 技、棵＾藏觀巧罰＾巧傷护漱黎 ：．巧方＼＼、Ｖ  ＾、 ＾片。之．＇＇气：Ｖ — －Ｌ＇ｉ．  ， －Ｖ＇ｖ． ■ ？＊  ？ｖ 如 ＇户文Ｗ一作ｆ－ Ｔ ． ＇苗參岸已：、＇？导３＾ ‘弟Ｖ女／丢乂皆巧 — ７乂＇声古與為省 被終０洽爲嚴．Ｈｆ；＇：舞张細域：．．＞了．义姨热畔＇，裏；，緊、等教Ｐ苗给或只＞＾３ — 、－；．．＇巧可气子皆違；ｒ．！，，捉也，立宗：式：： ＼端护沪芋：． ’ 令、巧式度心乃片／．．． …＂＾ｇ ｖ＇４￡：＊ ■ ＇义梦＾：＇－汝扣！嫁护令怎＼ 霄、＇．＇．項拾导敎姉姓黃：．：诚 — ．；刘；．祥：教拔巧：刮磅占夸凝私．燕彎鸦 ‘ ｆ：凌在＇ － ＇ ■ ’ ‘ Ｖ， Ｖ， ／Ａ ＇． ’ －－－，．－：，、Ｖ－ ＇ 乂  Ｉ； ？．赛 解／Ｖ申请学位级别 硕击１；；  ：专；业ｆ名、称坤網為扭，旅ｆ皆； 蒙絶义提安白期苗麵＾论文答辩目期濤袭 師為寒学位授予単位曲务法筵种：架乂聲ｆｙ濤／＾＞＇編 朱．學取；：，Ｖ：斧辞委员会主席誇接米若ｙ＇．為裝＾ 键豪＇巧寬＾，一分＊＊：＾＇＾＇／心叫沪．；嘟：〇 ’ ＇．例 ’ ：人咖卑副教捻：．心：，种聲．．畔 ！．巧絶褚；Ｖ ；ｕ礎繞、带參巧巧． 辱蒙彎ｆ麵．兹讀蠻＃寞．．、；、％ ？ ■ ■  ．．；討；ｆ起哈，：：：；捂、唉＇堯萬蝴ｒ證辑化冷冷＼神禅教？娘 細、儀镇《＇． ’ 媒．共兴、 ’ 、．、．苗．撕．占， 西安建筑科技大学硕士学位论文建筑领域碳排放权初始分配及交易研究专业：工程经济与管理硕士生：张红园指导教师：刘桦教授摘要目前控制建筑能耗、减少碳排放已成为我国面临的重要问题。而碳排放权交易这一新型市场机制为解决该问题提供了一个崭新的思路。对此，研究建筑领域碳排放权初始分配及交易问题并寻求解决的有效途径，对促进建筑领域节能减排和建筑碳排放权市场的发展具有重要意义。通过分析对我国建筑领域碳排放权初始分配及交易现状，发现我国建筑领域碳排放权初始分配及交易主要存在以下几方面的问题：建筑排放主体参与度低，市场流动性较差；交易地点局限性较强，各试点城市碳交易系统独立性较强；能耗限额标准不完善，能耗监测系统不完备；法律与政策制度不完善等。通过比较欧盟、日本、美国等发达国家与我国建筑碳排放权初始分配及交易的状况，发现我国与发达国家在法律与政策环境、市场培育、初始分配机制和特色机制的设立等方面之间存在明显的差距。通过调查和分析，找出了影响我国建筑碳排放权初始分配及交易的 22个一般因素，运用主成分分析法从中提取 4 个主要因素，其中建筑碳交易监管制度和保障机制是影响碳排放权初始分配及交易的首要因素。此外，碳交易相关法律政策与市场培育、建筑排放主体对碳排放权初始分配及交易的了解程度、建筑排放主体参与碳交易市场的积极性等也是影响碳排放权初始分配及交易的主要因素。借鉴发达国家的经验，并结合我国实际，提出了加强建筑碳排放权市场的监管、完善相关立法与政策制度、加强建筑碳交易的宣传教育、设置建筑碳交易的激励机制等对策和具体建议。研究成果的应用有助于完善我国建筑领域碳排放权分配及交易的相关理论和碳排放权交易市场，促进我国碳排放权市场的健康发展。关键词：建筑碳排放权；初始分配；交易；影响因素；发展对策西安建筑科技大学硕士学位论文Study on the InitialAllocation and Trading of carbonEmission in construction fieldSpecialty: EngineeringEconomicsandManagementName:zhanghongyuanInstructor:liu huaprofessorAbstractControl of building energy consumptionand reduce carbon emissions has become an important problem which our country face .The new market mechanism of carbonemissions trading has provided a new idea to solve the problem mentioned above.Thefirst problem of establishing carbon emissions trading market is initial allocation ofcarbonemissions inChina.Thus ,Study building carbonemissions initial allocationandtrading problems and seek the effective ways to solve, It is of great significance.topromotethedevelopmentofChina scarbonemissionrightsmarket.Through the analysis of builiding carbon emissions initial distributionin andtrading present situation,finding that building carbon emissions initial allocation andtrading mainly involve the following problems: building emissions body participationis low,market liquidity is poorer;Trading site limitations is stronger,the carbon trading system of pilot cities independence ; energy consumption standard Imperfect andenergy consumption monitoring system is incomplete;Law and policy system isimperfect,etc.Bycomparing the EuropeanUnion, Japan,America and other developedcountries and our country building carbon emissions initial allocation and transactioncondition, finding that an obvious gap between in our country and developed countriesin law and policy environment, market cultivation, the establishment of initialallocationmechanism andcharacteristic mechanism,etc.epensionreal estateenterprisesfinancing of our country are put forward from raising the professional service level ofthe pension real estate enterprises; creating a healthy industry environment;establishing a diversified the pension real estate financing mechanism; vigorously developing the market of the pension real estate; improving relevant legislation andpolicy,etc.Through the investigation and analysis, finding out the 22 general factors that 西安建筑科技大学硕士学位论文influence of our countrybuilding carbonemissions initial allocationand trading , usingthe principal component analysis (pca) extract four main factors, the primary factoraffect carbon emissions initial allocation and trading is building carbon tradingregulation system and safeguard mechanism i.In addition, the related legal policy andcarbon trading market cultivation, building emitters of carbon emission rights understanding of the initial distribution and trading emissions, building main bodyparticipating in carbon trading market s enthusiasm,also the main factors affectingcarbon emissions initial allocation and trading.Based on the experience of thedeveloped countries, and combined with the reality of our country, put forward to the countermeasures and Suggestions including strengthen constructionof carbonemissionrights market regulation, to perfect the legislation and policy system, strengthenpublicity and education of building carbon trading, set construction of incentivemechanismofcarbontrading,etc.The application of research results help to perfect our carbon emission rightsallocation mechanism in the construction field and carbon emissions trading market,promotethehealthydevelopmentofChina scarbonemissionrightsmarket.K eywords:Building CarbonEmissions;InitialAllocation;Tradation;InfluencingFactors;DevelopmentCountermeasures 西安建筑科技大学硕士学位论文 I 目录1 绪论 .11.1问题的提出 .11.2国内外研究现状 21.2.1国外研究现状 21.2.2国内研究现状 31.3研究内容 .51.4研究方法和技术路线 61.4.1研究方法 .61.4.2技术路线 .6 2 建筑领域碳排放权初始分配的理论基础 92.1建筑领域碳排放权的相关概念 .92.1.1建筑碳排放权的含义 92.1.2建筑领域碳排放权初始分配内涵 102.1.3建筑领域碳排放权交易的内涵 .112.2碳排放权分配及交易的理论基础 .132.2.1产权理论与科斯定理 .132.2.2外部性理论 132.2.3稀缺性理论 132.2.4总量控制观点 14 2.3 本章小结 143 我国建筑碳排放权初始分配及交易现状和问题 .153.1我国建筑碳排放权初始分配及交易现状 153.1.1法律法规与政策环境 .153.1.2市场现状 163.1.3碳排放权初始分配机制 .213.1.4 测量、报告和核查（ MRV)制度 .243.1.5特色机制的设立 253.2 我国建筑领域碳排放权初始分配及交易存在的主要问题 283.3 本章小结 30 西安建筑科技大学硕士学位论文 II 4 发达国家建筑领域碳排放权初始分配及交易的经验借鉴 314.1 发达国家建筑碳排放权初始分配及交易的状况分析 314.1.1 欧盟建筑领域碳排放权初始分配及交易的状况 324.1.2日本建筑领域碳排放权初始分配及交易的状况 .354.1.3美国建筑领域碳排放权初始分配及交易状况 .384.2发达国家碳排放权交易体系的对比 .404.3我国与发达国家建筑领域碳排放权初始分配及交易的比较 .444.4 我国建筑领域碳排放权初始分配及交易的经验借鉴 474.5本章小结 .485我国建筑碳排放权初始分配及交易的影响因素研究 50 5.1 我国建筑领域碳排放权初始分配及交易的一般影响因素分析 .505.2基于主成分分析法的关键影响因素分析 535.2.1研究方法、问卷设计和样本选取 535.2.2 问卷信度与效度检验 545.2.3 数据分析 .555.2.4结果讨论 585.3 本章小结 606促进建筑碳排放权初始分配及交易发展的对策和建议 626.1完善相关立法与政策制度 626.2加强建筑碳排放权市场的监管 .62 6.3加强建筑碳交易的宣传教育 .636.4设置建筑碳交易的激励机制 .646.5本章小结 .647 结论和展望 667.1主要研究结论 .667.2展望 .67参考文献 .68攻读硕士学位期间发表的论文情况 72攻读硕士期间发表的论文 72附录 .73 致谢 .76 西安建筑科技大学硕士学位论文 1 1绪论1.1问题的提出建筑碳排放是社会碳排放的三大源头之一，预计到 2020年，建筑总面积达到600亿㎡，按目前 4%的增长速度， 2020年单位建筑面积排放量为 47kgco2/㎡ ,建筑碳排放量约为 30亿吨，约占全国碳排放总量的 22%，建筑部门碳排放增长趋势明显 [1]。建筑领域碳减排是减少能源消耗，减轻环境污染，改善环境质量最有效和最廉价的措施之一。2007年 6月科技部，国家发改委公布了《中国应对气候变化专项行动》，针对该方案，中国将致力于进行控制温室气体排放和减缓气候变化的相关技术开发，其中包括：研究可再生能源和新能源使用。如何有效节能，提高能效及清洁制度和碳交易发展。 2014年 8月， “2014年低碳发展高级战略级别研讨会 ” 也对碳排放交易权的问题作出了回答，会上提出全国统一碳排放权交易市场计划于 2016年试运行， 2020年将正式建立全国碳市场。 2014年 9月，国务院批复了《国家应对气候变化规划》 [2]。规划中提出到 2020年，实现单位国内生产总值二氧化碳排放比 2005年下降 40%~50%的目标 [3]。碳排放权交易作为市场化节能减排手段，对遏制中国建筑能耗过快增长有重要意义 : 一方面，建筑碳排放权交易是完成国家节能减排目标重要举措之一 ; 另一方面，建筑碳排放权交易可以更好发挥市场配置资源作用，是经济低碳转型的有效途径 [4]。然而将碳排放权交易机制引入我国建筑领域还面临许多问题，碳排放权的初始分配是碳排放权交易第一步，初始分配的公平性和合理性直接决定了碳交易的效率。通过对专业人员调研结果显示（如图 1.1所示）， 69.84%的被调研人员认为碳排放权初始分配对建筑碳排放权市场的发展影响较大甚至是很大。因而首先应保证建筑领域碳排放权初始分配的公平与效率。为此，本文将通过对我国建筑领域碳排放权初始分配及交易现状的分析找出其中存在问题并分析其原因，并在中外对比的基础上，找出影响我国建筑领域碳排放权初始分配及交易的主要因素，并提出相应的对策和建议。本文研究不仅可以完善建筑碳排放权初始分配及交易的相关理论，还可以为我国建筑领域碳排放权初始分配及交易问题提出对策和建议，为有效地解决建筑领域碳排放权初始分配及交易问题提供可供参考的理论依据和政策建议。西安建筑科技大学硕士学位论文 2 图 1.1 碳排放权初始分配对建筑碳排放权市场发展的影响程度1.2国内外研究现状1.2.1 国外研究现状碳排放权交易体系在国外发展已经相对成熟，国外学者的研究从最基本的碳排放权属性分析、排放权交易体系的可行性分析到定量的成本效益分析、碳排放权的宏观经济影响、排放权的定价分析以及碳金融等领域。美国经济学家 Dalase 根据 “ 科斯定理 ” 首先提出了 “ 排放权交易 ” ，即建立合法的污染物排放的权利，将其通过排放许可证的形式表现出来。除此之外，还有学者 Fowlie 提出了可升级的免费分配，即配额分配不仅仅依赖于历史数据，还可以随着时间变化依据一定的规则不断升级 [5]。而 Goeree.etal认为当使用以历史排放为基础的免费分配配额的方式时，高排放企业免费获得了较多配额，可能会在配额的二级市场利用其市场势力，抬高二级市场的配额价格 [6]。 Grimm 和Veronika 认为，拍卖方式优于免费分配方式并发现利用排放交易体系减少电力碳排放 10％时，免费分配初始排放权使排放交易体系效率大大降低，免费分配的减排成本显著大于拍卖分配的减排成本 [7]。Hahn 和 Stavins 认为，交易成本的存在使得初始排放权分配对排放交易市场的有效运行至关重要。不同形式的交易成本下，初始排放权分配对排放交易市场运行效率的影响也不同，如果边际交易成本不变，最终市场均衡配额分配独立于初始排放权分配 [8]。Markusahman,1.Z.主要研究了四种碳排放权配额分配方案，有以排放量为基础的分配，特定排放因子的以产量为基础的分配，标杆管理的以产量为基础的分配和 BAT数据的以产量为基础的分配，这四种分配方法都是建立在以历史活动为西安建筑科技大学硕士学位论文 3 基础的免费分配的基础上的，通过比较分析，都有其优缺点，以排放量为基础的分配方法较容易，而以产量为基础的分配方法则对数据的要求比较高 [9]。基于产出免费分配的配额更像是对生产的补贴， Zetterberg.Etal奖励早期采取行动减少碳排放企业，通过增加产出获得更多的配额价值。另外基于产出的免费分配会提高碳定价，激励企业投资于低碳技术，获取碳定价提高带来的利润 [10]。Weishaar,S.主要是把碳排放权分配机制放在排放权交易系统里来研究，分析了在动态和静态的经济模型中，各种分配机制在处理定价、分配效率和环境方面时的表现情况，最后得出结论，在存在市场势力和交易成本时，拍卖分配和有偿购买都没有免费分配方式能取得更好的结果 [11]。Karl-Martin Ehrhart,Christian Hoppe,Joachim Schleich,Stefan Seifert 对企业的战略以及欧盟范围内所产生的温室气体排放交易系统 (欧盟 ETS)做了详细的分析。通过分析来帮助公司发展同步的减排和交易策略的动态决策以促进总体成本最小化的行为。此外，一个欧盟提出的模拟实验，最近已经在德国进行 ,并结合现场试验的优点和控制实验室费用来完成这一模拟 [12]。Vorster shawn,Winkler Harald,JoosteMeagan 南非正在考虑如何最好地贡献其份额为减缓全球气候变化而努力。南非政府目的是建立一个政府、企业、和公民社会都积极参与的环境。政策的选择与最大可能减少排放碳定价通过碳税或排放交易制定。更广泛的考虑经济效益、环境效率、福利影响、竞争力影响、设计特定市场的集中影响，复杂性和交易成本 [13]。SureshB.Sadineni 和 ToddM.France 和 RobertF.Boehm研究已经完成开发成本效益数据用于当地电业制定一个返利计划，以鼓励在美国西南部沙漠地区建设节能建筑。假设每个建筑组件都使用建筑物能源仿真软件，那样就模型开发被用来校准数值模型 [14]。通过以上文献可以看出碳排放权交易在国外的研究已比较成熟，国外学者的研究主要集中在三个方面：第一，碳排放权属性分析及排放权交易体系的可行性研究；第二，碳排放权交易的成本效益分析；第三，碳排放权的定价分析。这些研究为国内碳排放权交易提供了一定的经验借鉴。1.2.2 国内研究现状国内学者主要对碳排放权的属性、碳排放权的初始分配方式讨论、碳交易体系下企业的成本收益结构、碳排放权的定价等方面做了一定的研究。在建筑领域西安建筑科技大学硕士学位论文 4 对建筑碳排放权交易框架进行了初步的探讨和研究。袁溥和李宽强研究了碳排放交易制度下我国初始排放权分配方式，并提出以历史排放或现有排放量的免费分配为主、拍卖为辅的混合分配模式，逐过渡到减少免费分配的比例、增加拍卖的比例，直至完全拍卖，可能是中国当下最佳策略选择 [15-16]。何梦舒在金融工程视角下对我国碳排放权的初始分配方式及定价进行了研究，提出将期权引入到碳排放权的初始分配中，企业可以无偿分配一定比例的碳排放权配额以及有偿获得碳期权。在基于一系列严格假设下，本文还使用Black-Scho-les期权定价模型对碳期权的初始分配定价进行研究 [17]。高广生研究了气候变化与碳排放权分配，在气候变化的基础上，分析了气候资源和碳排放权的基本属性；并进一步探讨了碳排放权的分配方案，以及对方案进行了对比评估。另外提出了影响碳排放权分配的重要因素 [18]。曹国华以我国碳排放权交易系统中各个省市为研究对象，将 Boltzmann分布方法引入到我国碳排放权初始分配中，并利用相关数据估计了总量减排目标下，我国六个碳交易试点省市 2000-2010 年的碳排放权初始分配问题 [19]。王江，王逸阳通过北京市与国际上的碳排放权市场初始分配方式碳排放权交易绩效的对比分析得出限制比例的的免费分配与拍卖分配相结合的混合分配方式在北京市最为适用 [20]。候玉梅等研究了碳排放权交易下双寡头企业生产与减排问题 [21]。范德胜考虑到燃煤发电行业为我国温室气体排放最密集的行业，基于电力企业重点分析了祖父继承法、竞价法和产出标准法三种普遍认同的碳排放权初始分配方式下的企业的成本收益结构 [22]。徐双庆，刘滨对日本国内碳交易体系作了相关研究，通过对日本各个碳交易系统进行逐一解析与对比，总结出政府政策摇摆、企业参与度低、行政条块分割是造成日本碳交易体系复杂的主要原因，鉴于日本碳交易系统建设的经验教训，来形成对中国碳市场具有借鉴意义的启示 [23]。张磊和王要武以及姚兵研究了碳排放权交易市场可增加绿色住宅的开发的收益并在此基础上研究碳排放权交易制度如何作用于绿色住宅市场，进而发掘在碳排放权交易背景下绿色住宅的融资机理 [24]。任宏，卢媛媛，蔡伟光，谢倩等分析了建筑碳排放交易的特点，进一步用对比分析法对国内外现有实践进行对比，最后从减排性质、总量确定、实施路线、西安建筑科技大学硕士学位论文 5 分配方法等方面提出初步建立我国建筑领域碳排放交易框架的建议 [25]。刘小兵，武涌，陈小龙以天津和深圳建筑碳排放交易系统为例，研究了中国建筑碳排放权交易程序和方法原理以及存在的问题

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