建筑领域碳排放权初始分配及交易研究_张红园.pdf

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米 若 ｙ ＇ ． 為 裝 ＾ 键 豪 ＇ 巧 寬＾ ， 一 分 ＊ ＊ ＾ ＇ ＾ ＇ ／ 心 叫沪 ． ； 嘟 〇 ’ ＇ ． 例 ’ 人 咖 卑 副 教捻 ． 心 ， 种 聲 ． ． 畔 ． 巧 絶 褚；Ｖ ； ｕ 礎 繞 、 带 參 巧 巧 ． 辱 蒙 彎 ｆ 麵 ． 兹 讀 蠻 ＃ 寞 ． ． 、 ； 、 ％ ■ ■  ． ． ； 討 ； ｆ 起哈 ， ； 捂 、 唉 ＇ 堯 萬 蝴 ｒ 證 辑 化冷 冷 ＼ 神 禅 教 娘 細 、 儀 镇 ＇ ． ’ 媒 ． 共 兴 、 ’ 、 ． 、 ． 苗 ． 撕 ． 占 ， 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文建筑领域碳排放权初始分配及交易研究专业工程经济与管理硕士生张红园指导教师刘桦教授摘要目 前 控 制 建 筑 能 耗 、 减 少 碳 排 放 已 成 为 我 国 面 临 的 重 要 问 题 。 而 碳 排 放 权 交易 这 一 新 型 市 场 机 制 为 解 决 该 问 题 提 供 了 一 个 崭 新 的 思 路 。 对 此 ， 研 究 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 问 题 并 寻 求 解 决 的 有 效 途 径 ， 对 促 进 建 筑 领 域 节 能 减 排和 建 筑 碳 排 放 权 市 场 的 发 展 具 有 重 要 意 义 。通 过 分 析 对 我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 现 状 ， 发 现 我 国 建 筑 领 域碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 主 要 存 在 以 下 几 方 面 的 问 题 建 筑 排 放 主 体 参 与 度 低 ，市 场 流 动 性 较 差 ； 交 易 地 点 局 限 性 较 强 ， 各 试 点 城 市 碳 交 易 系 统 独 立 性 较 强 ； 能耗 限 额 标 准 不 完 善 ， 能 耗 监 测 系 统 不 完 备 ； 法 律 与 政 策 制 度 不 完 善 等 。 通 过 比 较欧 盟 、 日 本 、 美 国 等 发 达 国 家 与 我 国 建 筑 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 状 况 ， 发 现我 国 与 发 达 国 家 在 法 律 与 政 策 环 境 、 市 场 培 育 、 初 始 分 配 机 制 和 特 色 机 制 的 设 立等 方 面 之 间 存 在 明 显 的 差 距 。通 过 调 查 和 分 析 ， 找 出 了 影 响 我 国 建 筑 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 22个 一 般 因 素 ， 运 用 主 成 分 分 析 法 从 中 提 取 4 个 主 要 因 素 ， 其 中 建 筑 碳 交 易 监 管 制 度 和 保障 机 制 是 影 响 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 首 要 因 素 。 此 外 ， 碳 交 易 相 关 法 律 政 策与 市 场 培 育 、 建 筑 排 放 主 体 对 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 了 解 程 度 、 建 筑 排 放 主体 参 与 碳 交 易 市 场 的 积 极 性 等 也 是 影 响 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 主 要 因 素 。 借鉴 发 达 国 家 的 经 验 ， 并 结 合 我 国 实 际 ， 提 出 了 加 强 建 筑 碳 排 放 权 市 场 的 监 管 、 完善 相 关 立 法 与 政 策 制 度 、 加 强 建 筑 碳 交 易 的 宣 传 教 育 、 设 置 建 筑 碳 交 易 的 激 励 机制 等 对 策 和 具 体 建 议 。研 究 成 果 的 应 用 有 助 于 完 善 我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 分 配 及 交 易 的 相 关 理 论 和碳 排 放 权 交 易 市 场 ， 促 进 我 国 碳 排 放 权 市 场 的 健 康 发 展 。关 键 词 建 筑 碳 排 放 权 ； 初 始 分 配 ； 交 易 ； 影 响 因 素 ； 发 展 对 策 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文Study on the InitialAllocation and Trading of carbonEmission in construction fieldSpecialty EngineeringEconomicsandManagementNamezhanghongyuanInstructorliu huaprofessorAbstractControl of building energy consumptionand reduce carbon emissions has become an important problem which our country face .The new market mechanism of carbonemissions trading has provided a new idea to solve the problem mentioned above.Thefirst problem of establishing carbon emissions trading market is initial allocation ofcarbonemissions inChina.Thus ,Study building carbonemissions initial allocationandtrading problems and seek the effective ways to solve, It is of great significance.topromotethedevelopmentofChinascarbonemissionrightsmarket.Through the analysis of builiding carbon emissions initial distributionin andtrading present situation,finding that building carbon emissions initial allocation andtrading mainly involve the following problems building emissions body participationis low,market liquidity is poorer;Trading site limitations is stronger,the carbon trading system of pilot cities independence ; energy consumption standard Imperfect andenergy consumption monitoring system is incomplete;Law and policy system isimperfect,etc.Bycomparing the EuropeanUnion, Japan,America and other developedcountries and our country building carbon emissions initial allocation and transactioncondition, finding that an obvious gap between in our country and developed countriesin law and policy environment, market cultivation, the establishment of initialallocationmechanism andcharacteristic mechanism,etc.epensionreal estateenterprisesfinancing of our country are put forward from raising the professional service level ofthe pension real estate enterprises; creating a healthy industry environment;establishing a diversified the pension real estate financing mechanism; vigorously developing the market of the pension real estate; improving relevant legislation andpolicy,etc.Through the investigation and analysis, finding out the 22 general factors that 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文influence of our countrybuilding carbonemissions initial allocationand trading , usingthe principal component analysis pca extract four main factors, the primary factoraffect carbon emissions initial allocation and trading is building carbon tradingregulation system and safeguard mechanism i.In addition, the related legal policy andcarbon trading market cultivation, building emitters of carbon emission rightsunderstanding of the initial distribution and trading emissions, building main bodyparticipating in carbon trading markets enthusiasm,also the main factors affectingcarbon emissions initial allocation and trading.Based on the experience of thedeveloped countries, and combined with the reality of our country, put forward to the countermeasures and Suggestions including strengthen constructionof carbonemissionrights market regulation, to perfect the legislation and policy system, strengthenpublicity and education of building carbon trading, set construction of incentivemechanismofcarbontrading,etc.The application of research results help to perfect our carbon emission rightsallocation mechanism in the construction field and carbon emissions trading market,promotethehealthydevelopmentofChinascarbonemissionrightsmarket.K eywordsBuilding CarbonEmissions;InitialAllocation;Tradation;InfluencingFactors;DevelopmentCountermeasures 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I 目录1 绪 论 .11.1问 题 的 提 出 .11.2国 内 外 研 究 现 状 21.2.1国 外 研 究 现 状 21.2.2国 内 研 究 现 状 31.3研 究 内 容 .51.4研 究 方 法 和 技 术 路 线 61.4.1研 究 方 法 .61.4.2技 术 路 线 .6 2 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 的 理 论 基 础 92.1建 筑 领 域 碳 排 放 权 的 相 关 概 念 .92.1.1建 筑 碳 排 放 权 的 含 义 92.1.2建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 内 涵 102.1.3建 筑 领 域 碳 排 放 权 交 易 的 内 涵 .112.2碳 排 放 权 分 配 及 交 易 的 理 论 基 础 .132.2.1产 权 理 论 与 科 斯 定 理 .132.2.2外 部 性 理 论 132.2.3稀 缺 性 理 论 132.2.4总 量 控 制 观 点 14 2.3 本 章 小 结 143 我 国 建 筑 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 现 状 和 问 题 .153.1我 国 建 筑 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 现 状 153.1.1法 律 法 规 与 政 策 环 境 .153.1.2市 场 现 状 163.1.3碳 排 放 权 初 始 分 配 机 制 .213.1.4 测 量 、 报 告 和 核 查 （ MRV制 度 .243.1.5特 色 机 制 的 设 立 253.2 我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 存 在 的 主 要 问 题 283.3 本 章 小 结 30 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 II 4 发 达 国 家 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 经 验 借 鉴 314.1 发 达 国 家 建 筑 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 状 况 分 析 314.1.1 欧 盟 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 状 况 324.1.2日 本 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 状 况 .354.1.3美 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 状 况 .384.2发 达 国 家 碳 排 放 权 交 易 体 系 的 对 比 .404.3我 国 与 发 达 国 家 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 比 较 .444.4 我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 经 验 借 鉴 474.5本 章 小 结 .485我 国 建 筑 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 影 响 因 素 研 究 50 5.1 我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的 一 般 影 响 因 素 分 析 .505.2基 于 主 成 分 分 析 法 的 关 键 影 响 因 素 分 析 535.2.1研 究 方 法 、 问 卷 设 计 和 样 本 选 取 535.2.2 问 卷 信 度 与 效 度 检 验 545.2.3 数 据 分 析 .555.2.4结 果 讨 论 585.3 本 章 小 结 606促 进 建 筑 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 发 展 的 对 策 和 建 议 626.1完 善 相 关 立 法 与 政 策 制 度 626.2加 强 建 筑 碳 排 放 权 市 场 的 监 管 .62 6.3加 强 建 筑 碳 交 易 的 宣 传 教 育 .636.4设 置 建 筑 碳 交 易 的 激 励 机 制 .646.5本 章 小 结 .647 结 论 和 展 望 667.1主 要 研 究 结 论 .667.2展 望 .67参 考 文 献 .68攻 读 硕 士 学 位 期 间 发 表 的 论 文 情 况 72攻 读 硕 士 期 间 发 表 的 论 文 72附 录 .73 致 谢 .76 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1绪论1.1问题的提出建 筑 碳 排 放 是 社 会 碳 排 放 的 三 大 源 头 之 一 ， 预 计 到 2020年 ， 建 筑 总 面 积 达 到600亿 ㎡ ， 按 目 前 4的 增 长 速 度 ， 2020年 单 位 建 筑 面 积 排 放 量 为 47kgco2/㎡ ,建筑 碳 排 放 量 约 为 30亿 吨 ， 约 占 全 国 碳 排 放 总 量 的 22， 建 筑 部 门 碳 排 放 增 长 趋 势明 显 [1]。 建 筑 领 域 碳 减 排 是 减 少 能 源 消 耗 ， 减 轻 环 境 污 染 ， 改 善 环 境 质 量 最 有 效和 最 廉 价 的 措 施 之 一 。2007年 6月 科 技 部 ， 国 家 发 改 委 公 布 了 中 国 应 对 气 候 变 化 专 项 行 动 ， 针对 该 方 案 ， 中 国 将 致 力 于 进 行 控 制 温 室 气 体 排 放 和 减 缓 气 候 变 化 的 相 关 技 术 开 发 ，其 中 包 括 研 究 可 再 生 能 源 和 新 能 源 使 用 。 如 何 有 效 节 能 ， 提 高 能 效 及 清 洁 制 度 和 碳 交 易 发 展 。 2014年 8月 ， “2014年 低 碳 发 展 高 级 战 略 级 别 研 讨 会 ” 也 对 碳 排放 交 易 权 的 问 题 作 出 了 回 答 ， 会 上 提 出 全 国 统 一 碳 排 放 权 交 易 市 场 计 划 于 2016年试 运 行 ， 2020年 将 正 式 建 立 全 国 碳 市 场 。 2014年 9月 ， 国 务 院 批 复 了 国 家 应 对气 候 变 化 规 划 [2]。 规 划 中 提 出 到 2020年 ， 实 现 单 位 国 内 生 产 总 值 二 氧 化 碳 排 放比 2005年 下 降 4050的 目 标 [3]。碳 排 放 权 交 易 作 为 市 场 化 节 能 减 排 手 段 ， 对 遏 制 中 国 建 筑 能 耗 过 快 增 长 有 重要 意 义 一 方 面 ， 建 筑 碳 排 放 权 交 易 是 完 成 国 家 节 能 减 排 目 标 重 要 举 措 之 一 ; 另一 方 面 ， 建 筑 碳 排 放 权 交 易 可 以 更 好 发 挥 市 场 配 置 资 源 作 用 ， 是 经 济 低 碳 转 型 的有 效 途 径 [4]。 然 而 将 碳 排 放 权 交 易 机 制 引 入 我 国 建 筑 领 域 还 面 临 许 多 问 题 ， 碳 排放 权 的 初 始 分 配 是 碳 排 放 权 交 易 第 一 步 ， 初 始 分 配 的 公 平 性 和 合 理 性 直 接 决 定 了碳 交 易 的 效 率 。 通 过 对 专 业 人 员 调 研 结 果 显 示 （ 如 图 1.1所 示 ） ， 69.84的 被 调研 人 员 认 为 碳 排 放 权 初 始 分 配 对 建 筑 碳 排 放 权 市 场 的 发 展 影 响 较 大 甚 至 是 很 大 。因 而 首 先 应 保 证 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 的 公 平 与 效 率 。 为 此 ， 本 文 将 通 过 对我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 现 状 的 分 析 找 出 其 中 存 在 问 题 并 分 析 其 原因 ， 并 在 中 外 对 比 的 基 础 上 ， 找 出 影 响 我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 的主 要 因 素 ， 并 提 出 相 应 的 对 策 和 建 议 。 本 文 研 究 不 仅 可 以 完 善 建 筑 碳 排 放 权 初 始分 配 及 交 易 的 相 关 理 论 ， 还 可 以 为 我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 问 题 提出 对 策 和 建 议 ， 为 有 效 地 解 决 建 筑 领 域 碳 排 放 权 初 始 分 配 及 交 易 问 题 提 供 可 供 参 考 的 理 论 依 据 和 政 策 建 议 。 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 图 1.1 碳 排 放 权 初 始 分 配 对 建 筑 碳 排 放 权 市 场 发 展 的 影 响 程 度1.2国内外研究现状1.2.1 国 外 研 究 现 状碳 排 放 权 交 易 体 系 在 国 外 发 展 已 经 相 对 成 熟 ， 国 外 学 者 的 研 究 从 最 基 本 的 碳排 放 权 属 性 分 析 、 排 放 权 交 易 体 系 的 可 行 性 分 析 到 定 量 的 成 本 效 益 分 析 、 碳 排 放权 的 宏 观 经 济 影 响 、 排 放 权 的 定 价 分 析 以 及 碳 金 融 等 领 域 。美 国 经 济 学 家 Dalase 根 据 “ 科 斯 定 理 ” 首 先 提 出 了 “ 排 放 权 交 易 ” ， 即 建 立合 法 的 污 染 物 排 放 的 权 利 ， 将 其 通 过 排 放 许 可 证 的 形 式 表 现 出 来 。 除 此 之 外 ， 还有 学 者 Fowlie 提 出 了 可 升 级 的 免 费 分 配 ， 即 配 额 分 配 不 仅 仅 依 赖 于 历 史 数 据 ， 还可 以 随 着 时 间 变 化 依 据 一 定 的 规 则 不 断 升 级 [5]。 而 Goeree.etal认 为 当 使 用 以 历 史排 放 为 基 础 的 免 费 分 配 配 额 的 方 式 时 ， 高 排 放 企 业 免 费 获 得 了 较 多 配 额 ， 可 能 会在 配 额 的 二 级 市 场 利 用 其 市 场 势 力 ， 抬 高 二 级 市 场 的 配 额 价 格 [6]。 Grimm 和Veronika 认 为 ， 拍 卖 方 式 优 于 免 费 分 配 方 式 并 发 现 利 用 排 放 交 易 体 系 减 少 电 力 碳排 放 10％ 时 ， 免 费 分 配 初 始 排 放 权 使 排 放 交 易 体 系 效 率 大 大 降 低 ， 免 费 分 配 的 减排 成 本 显 著 大 于 拍 卖 分 配 的 减 排 成 本 [7]。Hahn 和 Stavins 认 为 ， 交 易 成 本 的 存 在 使 得 初 始 排 放 权 分 配 对 排 放 交 易 市 场的 有 效 运 行 至 关 重 要 。 不 同 形 式 的 交 易 成 本 下 ， 初 始 排 放 权 分 配 对 排 放 交 易 市 场运 行 效 率 的 影 响 也 不 同 ， 如 果 边 际 交 易 成 本 不 变 ， 最 终 市 场 均 衡 配 额 分 配 独 立 于初 始 排 放 权 分 配 [8]。Markusahman,1.Z.主 要 研 究 了 四 种 碳 排 放 权 配 额 分 配 方 案 ， 有 以 排 放 量 为 基础 的 分 配 ， 特 定 排 放 因 子 的 以 产 量 为 基 础 的 分 配 ， 标 杆 管 理 的 以 产 量 为 基 础 的 分配 和 BAT数 据 的 以 产 量 为 基 础 的 分 配 ， 这 四 种 分 配 方 法 都 是 建 立 在 以 历 史 活 动 为 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 基 础 的 免 费 分 配 的 基 础 上 的 ， 通 过 比 较 分 析 ， 都 有 其 优 缺 点 ， 以 排 放 量 为 基 础 的分 配 方 法 较 容 易 ， 而 以 产 量 为 基 础 的 分 配 方 法 则 对 数 据 的 要 求 比 较 高 [9]。 基 于 产出 免 费 分 配 的 配 额 更 像 是 对 生 产 的 补 贴 ， Zetterberg.Etal奖 励 早 期 采 取 行 动 减 少 碳排 放 企 业 ， 通 过 增 加 产 出 获 得 更 多 的 配 额 价 值 。 另 外 基 于 产 出 的 免 费 分 配 会 提 高碳 定 价 ， 激 励 企 业 投 资 于 低 碳 技 术 ， 获 取 碳 定 价 提 高 带 来 的 利 润 [10]。Weishaar,S.主 要 是 把 碳 排 放 权 分 配 机 制 放 在 排 放 权 交 易 系 统 里 来 研 究 ， 分 析了 在 动 态 和 静 态 的 经 济 模 型 中 ， 各 种 分 配 机 制 在 处 理 定 价 、 分 配 效 率 和 环 境 方 面时 的 表 现 情 况 ， 最 后 得 出 结 论 ， 在 存 在 市 场 势 力 和 交 易 成 本 时 ， 拍 卖 分 配 和 有 偿购 买 都 没 有 免 费 分 配 方 式 能 取 得 更 好 的 结 果 [11]。Karl-Martin Ehrhart,Christian Hoppe,Joachim Schleich,Stefan Seifert 对 企 业 的战 略 以 及 欧 盟 范 围 内 所 产 生 的 温 室 气 体 排 放 交 易 系 统 欧 盟 ETS做 了 详 细 的 分析 。 通 过 分 析 来 帮 助 公 司 发 展 同 步 的 减 排 和 交 易 策 略 的 动 态 决 策 以 促 进 总 体 成 本最 小 化 的 行 为 。 此 外 ， 一 个 欧 盟 提 出 的 模 拟 实 验 ， 最 近 已 经 在 德 国 进 行 ,并 结 合现 场 试 验 的 优 点 和 控 制 实 验 室 费 用 来 完 成 这 一 模 拟 [12]。Vorster shawn,Winkler Harald,JoosteMeagan 南 非 正 在 考 虑 如 何 最 好 地 贡 献 其份 额 为 减 缓 全 球 气 候 变 化 而 努 力 。 南 非 政 府 目 的 是 建 立 一 个 政 府 、 企 业 、 和 公 民社 会 都 积 极 参 与 的 环 境 。 政 策 的 选 择 与 最 大 可 能 减 少 排 放 碳 定 价 通 过 碳 税 或 排 放交 易 制 定 。 更 广 泛 的 考 虑 经 济 效 益 、 环 境 效 率 、 福 利 影 响 、 竞 争 力 影 响 、 设 计 特 定 市 场 的 集 中 影 响 ， 复 杂 性 和 交 易 成 本 [13]。SureshB.Sadineni 和 ToddM.France 和 RobertF.Boehm研 究 已 经 完 成 开 发 成本 效 益 数 据 用 于 当 地 电 业 制 定 一 个 返 利 计 划 ， 以 鼓 励 在 美 国 西 南 部 沙 漠 地 区 建 设节 能 建 筑 。 假 设 每 个 建 筑 组 件 都 使 用 建 筑 物 能 源 仿 真 软 件 ， 那 样 就 模 型 开 发 被 用来 校 准 数 值 模 型 [14]。通 过 以 上 文 献 可 以 看 出 碳 排 放 权 交 易 在 国 外 的 研 究 已 比 较 成 熟 ， 国 外 学 者 的研 究 主 要 集 中 在 三 个 方 面 第 一 ， 碳 排 放 权 属 性 分 析 及 排 放 权 交 易 体 系 的 可 行 性研 究 ； 第 二 ， 碳 排 放 权 交 易 的 成 本 效 益 分 析 ； 第 三 ， 碳 排 放 权 的 定 价 分 析 。 这 些研 究 为 国 内 碳 排 放 权 交 易 提 供 了 一 定 的 经 验 借 鉴 。1.2.2 国 内 研 究 现 状 国 内 学 者 主 要 对 碳 排 放 权 的 属 性 、 碳 排 放 权 的 初 始 分 配 方 式 讨 论 、 碳 交 易 体系 下 企 业 的 成 本 收 益 结 构 、 碳 排 放 权 的 定 价 等 方 面 做 了 一 定 的 研 究 。 在 建 筑 领 域 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 对 建 筑 碳 排 放 权 交 易 框 架 进 行 了 初 步 的 探 讨 和 研 究 。袁 溥 和 李 宽 强 研 究 了 碳 排 放 交 易 制 度 下 我 国 初 始 排 放 权 分 配 方 式 ， 并 提 出 以历 史 排 放 或 现 有 排 放 量 的 免 费 分 配 为 主 、 拍 卖 为 辅 的 混 合 分 配 模 式 ， 逐 过 渡 到 减少 免 费 分 配 的 比 例 、 增 加 拍 卖 的 比 例 ， 直 至 完 全 拍 卖 ， 可 能 是 中 国 当 下 最 佳 策 略选 择 [15-16]。何 梦 舒 在 金 融 工 程 视 角 下 对 我 国 碳 排 放 权 的 初 始 分 配 方 式 及 定 价 进 行 了 研究 ， 提 出 将 期 权 引 入 到 碳 排 放 权 的 初 始 分 配 中 ， 企 业 可 以 无 偿 分 配 一 定 比 例 的 碳排 放 权 配 额 以 及 有 偿 获 得 碳 期 权 。 在 基 于 一 系 列 严 格 假 设 下 ， 本 文 还 使 用Black-Scho-les期 权 定 价 模 型 对 碳 期 权 的 初 始 分 配 定 价 进 行 研 究 [17]。高 广 生 研 究 了 气 候 变 化 与 碳 排 放 权 分 配 ， 在 气 候 变 化 的 基 础 上 ， 分 析 了 气 候资 源 和 碳 排 放 权 的 基 本 属 性 ； 并 进 一 步 探 讨 了 碳 排 放 权 的 分 配 方 案 ， 以 及 对 方 案进 行 了 对 比 评 估 。 另 外 提 出 了 影 响 碳 排 放 权 分 配 的 重 要 因 素 [18]。曹 国 华 以 我 国 碳 排 放 权 交 易 系 统 中 各 个 省 市 为 研 究 对 象 ， 将 Boltzmann分 布方 法 引 入 到 我 国 碳 排 放 权 初 始 分 配 中 ， 并 利 用 相 关 数 据 估 计 了 总 量 减 排 目 标 下 ，我 国 六 个 碳 交 易 试 点 省 市 2000-2010 年 的 碳 排 放 权 初 始 分 配 问 题 [19]。 王 江 ， 王 逸阳 通 过 北 京 市 与 国 际 上 的 碳 排 放 权 市 场 初 始 分 配 方 式 碳 排 放 权 交 易 绩 效 的 对 比 分析 得 出 限 制 比 例 的 的 免 费 分 配 与 拍 卖 分 配 相 结 合 的 混 合 分 配 方 式 在 北 京 市 最 为 适用 [20]。候 玉 梅 等 研 究 了 碳 排 放 权 交 易 下 双 寡 头 企 业 生 产 与 减 排 问 题 [21]。 范 德 胜 考 虑到 燃 煤 发 电 行 业 为 我 国 温 室 气 体 排 放 最 密 集 的 行 业 ， 基 于 电 力 企 业 重 点 分 析 了 祖父 继 承 法 、 竞 价 法 和 产 出 标 准 法 三 种 普 遍 认 同 的 碳 排 放 权 初 始 分 配 方 式 下 的 企 业的 成 本 收 益 结 构 [22]。徐 双 庆 ， 刘 滨 对 日 本 国 内 碳 交 易 体 系 作 了 相 关 研 究 ， 通 过 对 日 本 各 个 碳 交 易系 统 进 行 逐 一 解 析 与 对 比 ， 总 结 出 政 府 政 策 摇 摆 、 企 业 参 与 度 低 、 行 政 条 块 分 割是 造 成 日 本 碳 交 易 体 系 复 杂 的 主 要 原 因 ， 鉴 于 日 本 碳 交 易 系 统 建 设 的 经 验 教 训 ，来 形 成 对 中 国 碳 市 场 具 有 借 鉴 意 义 的 启 示 [23]。张 磊 和 王 要 武 以 及 姚 兵 研 究 了 碳 排 放 权 交 易 市 场 可 增 加 绿 色 住 宅 的 开 发 的 收益 并 在 此 基 础 上 研 究 碳 排 放 权 交 易 制 度 如 何 作 用 于 绿 色 住 宅 市 场 ， 进 而 发 掘 在 碳排 放 权 交 易 背 景 下 绿 色 住 宅 的 融 资 机 理 [24]。任 宏 ， 卢 媛 媛 ， 蔡 伟 光 ， 谢 倩 等 分 析 了 建 筑 碳 排 放 交 易 的 特 点 ， 进 一 步 用 对比 分 析 法 对 国 内 外 现 有 实 践 进 行 对 比 ， 最 后 从 减 排 性 质 、 总 量 确 定 、 实 施 路 线 、 西 安 建 筑 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 分 配 方 法 等 方 面 提 出 初 步 建 立 我 国 建 筑 领 域 碳 排 放 交 易 框 架 的 建 议 [25]。 刘 小 兵 ，武 涌 ， 陈 小 龙 以 天 津 和 深 圳 建 筑 碳 排 放 交 易 系 统 为 例 ， 研 究 了 中 国 建 筑 碳 排 放 权交 易 程 序 和 方 法 原 理 以 及 存 在 的 问 题