04分布式光伏发电系统施工管理规范

密级 内部资料 编号 航禹太阳能 & 江山控股分布式光伏发电系统施工管理试行办法（第一版）禹城航禹太阳能科技有限公司 江山控股有限公司 二〇一四年十一月 目 录1. 总则 1 2. 范围 1 3. 质量管理 . 1 3.1. 质量管理体系 . 1 3.2. 质量管理网络 10 3.3. 创优规划 13 附件：施工质量管理流程图 16 版本号 修改页次 修 改 原 因 编 写 审 核 会 签 批 准 批准日期标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 1 页，共 17 页 1. 总则光伏是新能源的重要发展方向之一。 在国内光伏市场即将大规模启动之际，鉴于分布式光伏发电系统的设计、建设、验收、运维等环节的技术水平和规范程度， 与传统能源相比， 还存在较大差距。作为国家新能源建设的国家队、主力军，新能源公司有责任、有义务担负起龙头企业的社会责任，对公司的自建、合作项目进行最严格的质量管理和风险控制，并不断总结经验教训，进行知识深加工和科学管理，以供后续项目及行业借鉴。为此，特制订、颁布本试行办法。2. 范围该标准适用于分布式光伏发电系统的施工环节， 规范施工体系，优化施工环节，规范施工内容。3. 质量管理3.1. 质量管理体系3.1.1.文件控制公司内部各级机构、部门，包括项目公司，在严格执行公司质量管理等文件规定的同时， 结合工程项目实际情况， 对项目公司涉及文件的分类、接收、编制、审批、发放、更新、保存和作标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 2 页，共 17 页 废处置等做出具体规定，确保使用文件内容适宜、版本有效。文件控制范围包括：1) 承包商、项目公司质量管理体系文件，包括项目质量目标、指标；2) 项目应执行的国家、行业标准、规程和规范；3) 项目公司提交的工程财务报表等；4) 监理制定的项目管理制度、图纸、工作联系单等；5) 项目施工组织设计、质检计划、施工方案、作业指导书等。3.1.2.记录控制项目公司委托监理单位执行记录控制程序， 按监理对工程质量记录的要求，对记录的采用、标识、填写、打印、保管、移交等进行控制， 以提供证实工程质量符合规定要求和质量管理体系有效运行的证据。项目公司负责人对监理单位记录的真实性、 完整性、 合理性进行及时检查、审核。为确保在工程竣工时向业主提供完整的、 符合规定的竣工资料，质量保证部将根据业主要求，结合项目工程实际情况，制定标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 3 页，共 17 页 项目工程资料管理程序， 对项目建设过程中形成的验收、 竣工资料等进行管理。记录控制范围：1) 施工过程中形成的记录，如施工安装记录、质量检验记录、试验报告、工程质量验评记录等；2) 质量管理体系运行过程中形成的记录，如安全检查月报、内审报告、管理评审报告、业主满意度测量记录等；3) 施工管理等过程中形成的记录，如工程联系单、设计变更单、会议纪要、工程照片、录像等。3.1.3.管理承诺为使项目公司实施质量管理体系并持续改进质量管理体系的有效性，项目经理承诺：1) 根据招标文件要求，结合承包商质量目标，制定项目质量目标；2) 通过会议、文件、内部报纸、报告、报表等形式，向项目公司全体员工传达满足业主要求以及与产品质量有关的法律、法规要求的重要性；3) 根据质量管理体系运行和工程施工的具体需要，提供必要的标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 4 页，共 17 页 资源，包括管理、执行和验证活动需要的设备、设施、资金、技术、方法和经过培训的人员。3.1.4.管理评审总部由相关领导主持， 项目公司由项目经理主持， 每年定期对质量目标实现情况和管理体系运行情况进行评价， 具体执行内审、管理评审控制程序，以确保体系运行持续的适宜性、充分性和有效性。3.1.5.采购项目公司对供方的评价、选取、招投标、合同以及产品验收等过程实施控制，以确保采购的物资、工程 /协作队伍满足产品要求。根据项目工程建设实际情况， 按照项目物资采购管理程序执行相关规定，确保项目采购管理满足招标文件要求。3.1.6.生产和服务提供（过程控制）项目公司执行过程控制程序和作业指导文件 （包括项目施工组织设计等） ，对施工过程和特殊过程确认进行有效控制，以确保生产和服务活动处于受控状态。控制内容包括：标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 5 页，共 17 页 1) 每个施工过程（工序、分项、分部）开始前应获得必要的信息，如图纸、技术规范、技术要求、验收标准、联系单等；2) 施工中所用的设备、材料应及时到位并验收合格，安全、环境条件应满足施工要求；3) 按规定编制作业指导文件，如作业指导书、工艺卡、流程图等；4) 配备适当的施工机械和设备，正确使用并按规定进行维护和保养；5) 按规定的作业顺序和过程参数进行施工， 并进行有效的监视；6) 在实施过程适当阶段，对产品质量特性按质量检验计划规定进行监视和测量， 应设置 W 点、 H 点或 R 点或采取必要的试验。7) 只有合格产品方能转序，隐蔽工程、指定部位和分项工程未经检验或已经检验定为不合格的，严禁转入下道工序；8) 分项工程完工后，必须经监理工程师检验和认可，对工程实体的放行、 交付和交付后的保修及服务活动应保持相应记录。3.1.7.标识和可追溯性对采购物资、 中间产品和移交产品的特性、 状态标识进行控标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 6 页，共 17 页 制，防止发生混淆和误用，并实现必要时的产品追溯要求。对混凝土、焊口、钢筋等有可追溯性的产品，以实现可以从安装位置到供货厂商的生产编号的逆向追溯或从厂商的生产编号到安装位置的顺向追溯。3.1.8.产品防护项目公司确保外购产品 /工程、中间产品及整个项目在业主接收前得到有效防护。根据项目工程建设实际情况， 由项目公司对施工现场和仓储设备、材料、过程中间产品及整个项目工程防护进行管理。3.1.9.监视和测量设备的控制项目公司相应程序文件规定， 对使用测量设备和测量过程实施控制，使测量设备和测量过程满足规定的计量要求。3.1.10.内 部审核项目公司执行内审管理评审控制程序， 通过项目内部审核的实施， 确保项目目标和体系运行符合策划安排和标准要求， 并得到有效实施和保持。承包商、第二方（监理单位） 、第三方（认证机构）对项目公司实施审核时，项目公司将做好配合工作。标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 7 页，共 17 页 3.1.11.过 程的监视和测量项目公司将采用下列方式对工程建设过程进行监视， 必要时进行测量，以证实过程实现预期目的能力。1) 工艺质量定期检查、例行检查和专题会议；2) 月度质量定期检查和质量例会；3) 月度施工机械设备检查；4) 月度测量设备检查；5) 年度内审、管理评审等。应用统计技术，为质量管理体系的保持和改进提供信息。对发现等不合格， 责任部门必须采取纠正措施予以改进， 以确保产品的符合性。3.1.12.产 品的监视和测量项目公司执行产品的监视和测量控制程序， 对采购、 过程和最终产品特性进行监视和测量，以验证产品质量要求已得到满足。为验证产品特性符合规定的要求， 项目公司将在下列阶段对产品进行监视、测量：标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 8 页，共 17 页 1) 采购产品的接收，包括适用时供方提供的产品阶段；2) 建筑、安装、调试过程，包括工程供方提供的过程；3) 每道工序完工后进行自检、互检和专检（包括质量控制点的检验） ；4) 工程的竣工验收阶段。3.1.13.不 合格品控制项目公司执行不合格品控制程序， 以确保不合格产品得到识别和控制，并防止其非预期的使用或交付。控制内容包括：1) 对发生 /发现的不合格品进行判定、标识 /隔离、记录、评审；2) 根据不合格品的状况，适用时通过下列一种和几种途径对其进行处置：（ 1）采取返工等措施消除不合格；（ 2）经过有关授权人员批准，必要时经业主批准，让步使用、放行或接收不合格品；（ 3）改变原使用用途，如降级使用或报废等；（ 4）当在交付或使用后发现产品不合格时，应根据其可能标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 9 页，共 17 页 对承包商 /业主造成的影响（包括损失和潜在的影响）采取适当措施；3) 不合格品返工 /返修后，应对其再次进行验证，使其满足规定的要求；4) 不合格的性质及随后采取措施的记录（包括产品让步接受记录）应予以保存。3.1.14.数 据分析项目公司收集、 分析适当的与管理体系和产品质量相关的数据，并寻求管理体系的持续改进。由体系管理部制定 “ 项目数据收集、分析计划 ” 并组织实施；项目公司将充分利用数据分析的结果， 实现持续改进， 当质量状况较差或出现下降趋势时，应及时分析原因，采取必要的措施。收集到的数据、 分析结果及利用情况， 作为管理评审输入提交管理评审。3.1.15.改 进通过质量目标的分解落实、目标考核、内外部审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，不断提高管理水平，促进质量管理体系有效性的持续改进。标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 10 页，共 17 页 项目公司执行纠正和预防措施控制程序， 以消除不符合或潜在不符合产生的原因，防止不符合的发生或再发生。3.2. 质量管理网络3.2.1.质量管理组织机构3.2.2.主要职责3.2.2.1. 总部主要职责总部需对公司其下所有的项目公司进行标准化管理， 负责组织建立、 实施、 保持项目的质量管理体系， 并确保项目质量方针、目标的实现和财务的统计；负责规定项目各部门职责、权限，并确保其得到有效的沟通；负责项目进度、安全、成本的总布置、总部 项目公司 工 程 部 综 合 办 建 筑 / 安 装 工 程 处 检 测 中 心 监理单位 标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 11 页，共 17 页 决策、协调工作，建立内部与质量挂钩的经济承包和考核机制，保证完成质量目标的各项资源供应，完善系统中可能存在的漏洞，优化管理流程， ；主持项目的管理评审，保证质量管理体系的有效运行和持续改进。3.2.2.2. 项目公司主要职责负责项目质量管理体系建立； 对项目工程技术和质量管理负责；负责组织编制、审批、实施施工组织设计和质量计划；负责分解并下达项目质量目标； 负责组织项目质量优化、 质量通病治理、 QC 攻关活动、质量验收、质量考核、质量事故处理、质量回访、 质量改进等活动； 向项目经理和公司管理者代表报告体系运行情况并提出改进建议； 主持开展本项目业主满意度信息的测量、分析和改进工作。3.2.2.3. 工程部主要职责（ 1）质保工程师：负责编制项目质量计划，制订工程质量管理办法、措施及工程质量奖惩条例；负责国家标准、技术规范的贯彻落实； 负责甲方代表和监理工程师的有关工程质量指令的落实；负责组织工程质量报审、报验、验收及竣工移交工作；负责工程质量的监督、检查、总结、考核，对发现的问题及时采取措施予以纠正； 组织项目质量例会； 参加质量事故调查和处理工标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 12 页，共 17 页 作；参加质量回访。（ 2）施工工程师：负责施工质量技术工作；组织编制施工组织设计；负责技术规范、标准的采购、发放和管理，掌握最新标准信息；对设备材料采购的技术标准把关；合理安排计划，为取得良好的施工质量奠定基础； 参加项目质量计划编制； 传递先进的施工技术和工艺方法；参加质量例会、质量回访；参加质量事故调查和处理工作；组织工程竣工移交；（ 3）物资工程师：负责物资采购的管理；负责供方和业主提供产品的标识、检查、补充、移植，及贮存期间标识的保护工作； 负责组织有关部门从接收到出库阶段对业主提供产品进行验证、标识，并做好保护、维护及记录工作；负责采购物资和业主提供的产品进入施工现场的运输、 装卸过程中的防护管理及产品库房 /堆放场贮存期间的保管、保养、维护和管理；负责材料在运输、储存、发放过程的管理工作；负责材料进货检验的具体实施， 收集、 整理各种材料产品出厂合格证及产品质量保证书等相关资料并移交。3.2.2.4. 检测中心主要职责正确使用有效的检测标准与方法， 确保检测工作的质量； 确保检测设施和环境条件满足检测工作要求； 受理检测委托， 实施标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 13 页，共 17 页 各项检测工作，做好原始记录，编制、审核检测报告；负责维护和保养检测仪器及配套设备，保证其在受控状态和有效期内使用；负责检测过程的样品管理。3.2.2.5. 建筑 /安装工程处主要职责负责施工范围的技术和质量管理工作； 参加项目施工组织设计、质量计划编制；严格执行国家标准、技术规范和项目质量管理办法、 措施及质量奖惩条例； 负责专业质量目标的分解和落实；负责本专业工程质量的监督、检查、验收、总结、考核，对发现的问题及时采取措施予以纠正； 负责质量体系、 计量体系在施工队的有效运行。3.3. 创优规划3.3.1.工序质量控制工序质量控制是工程质量控制最基本的单元， 抓好工序质量控制工作是提高工程质量的最佳保证。 因此， 每道工序都必须首先进行首件认可作为样板， 然后要检查上道工序的质量， 并对下道工序负责，确保每道工序受控。3.3.2.技术管理加强技术管理，施工前编制各单位 /子单位 /分部工程的施工标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 14 页，共 17 页 方案， 特殊工序和重点工序必须编制作业指导书， 报经业主和监理审核同意后方可施工。 施工前， 每项工程都必须进行书面技术交底。 施工过程中形成的各种技术资料， 要妥善收集并整理成册，作为工程交工资料。3.3.3.材料设备报验制度建立材料设备报验制度， 对所有用于本工程的材料， 如水泥、钢筋、砂石及辅助材料等均要有完善的材质报告、说明书、合格证、 试验报告、 销售许可证等资料， 并必须经过复检和报检认可，征得业主和监理同意，方可使用。3.3.4.检查验收制度建立严格的四级预控和检查验收制度。 有关分项工程及隐蔽工程经业主、 监理等有关单位检查验收合格， 并办理签证后才能进行下道工序。3.3.5.职工培训教育做好职工培训教育工作， 提高全员质量意识， 特殊工种必须持证上岗。3.3.6.保证工程质量的各项技术措施：1) 混凝土施工选用水化热较低的矿渣水泥，选择合适的砂石级标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 15 页，共 17 页 配，同时在混凝土中掺入适量的减水剂以减少水泥的用量，并根据天气情况及工程需要，选用相应的外加剂。2) 严格控制标高和轴线。所有标高和轴线施测后，均进行复核，误差控制在允许的范围内，才能作为成果移交施工。所有测量仪器应定期检测，合格后方可使用。3) 严格控制各类焊接质量。正式施焊前先试焊，检验合格后方可正式施焊，且所有焊件按规范取样试验。4) 做好各种强度等级、不同浇筑方式混凝土的试配工作，严格按配合比设计搅拌混凝土， 控制好混凝土的水灰比及坍落度。5) 加强回填土质量控制，土方应分层回填夯实，分层取样检验回填土密实度。6) 对施工中的质量通病， 严格按 ISO9001 国际标准质量体系 8.5《改进》要求进行重点预控。7) 工程竣工后，要求施工方成立缺陷保修期专职小组，负责工程缺陷的维修工作， 确保满足合同规定的各项技术指标要求。标准名称：分布式光伏发电系统施工管理试行办法 标准编号： XXXX--‐ 2014-- ‐ XXXX 第 16 页，共 17 页 附件：施工质量管理流程图 内容 施工方 监理方 项目公司 业主 施 工 过 程 进场临时用地搭建 记录进度 基础施工 记录 隐蔽工程验收 建筑物 构筑物 桩基础 道路施工 场平 记录进度 验收并记录 校核质量 校核记录 校核进度 记录进度 校核 +验收 设备领取、安装 组件 逆变器 汇流箱 配电柜 接线 调试 BOM 清单 到货签收 出库记录 财务记录 支付货款 支付工程费 日常开销 其他开销 银行贷款 其他收入 施工进 度管理 财务进、出帐管理