【专家PPT】碳交易员培训课件-269页.pdf

目录 国内外 碳交易 市 场与趋势 1 低碳经 济概论 37 广东省 碳排放 管 理和交易 61 碳管理 环境下 的 企业应对 策略 81 碳普惠 制试点 建 设与自愿 减排补 充 机制 90 温室气 体排放 核 查、案例 及企业 应 对 107 林业碳 汇项目 方 法学开发 与项目 审 核 129 碳金融 创新 181 广东省 碳交易 规 则及碳金 融产品 220 企业碳 资产管 理 的经验与 机遇 253 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班1 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班2 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班3 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班4 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班5 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班6 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班7 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班8 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班9 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班10 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班11 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班12 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班13 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班14 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班15 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班16 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班17 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班18 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班19 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班20 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班21 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班22 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班23 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班24 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班25 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班26 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班27 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班28 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班29 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班30 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班31 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班32 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班33 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班34 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班35 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班36 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班低碳 经 济概 论 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所  提 纲  Pa rt 1 低碳经济的内涵 与特征  Pa rt 2 高碳的经济起因 与制度设计  Pa rt 3 碳排放权市场及 中国实践 37 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 低碳 经济的内涵与特征 Part 1 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 概念 低碳，英文为 low carbon。 即降低和减缓生产、生活中的碳排放。 起源于对气候变化的担忧与应对。 源人类活动排放了过多的温室气体。 策降低、减缓、适应。 38 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 京都议定书中规定的六种温室气体 组 成 比 例 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 Concept 所谓低碳经济，是指在可持续发展理念指导下，通过技术创新、 制度创新、产业转型、新能源开发等多种手段,尽可能地减少煤炭、 石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放，达到 经济 社会发 展与 生态环境保护双赢的一种经济发展形态。 39 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 高碳 的经济起因与制度设计 Part 2 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 社会学的观点 个体理性，群体非理性 40 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 经济学观点一种市场失灵 The inability to internalize costs or benefits into the economic system How to solve externality -Basic idea Pigou’s view 政 府 干 预 ,将 外 部 成 本 内 部化 。 税 收 （ 庇 古 税 ） 、 制 定排 放标 准 、 征 收 排 污 费 、 发 放污 染许 可 证 等 。 Coase’s view 界 定 产 权 ， 以 市 场 效 率为 标准 处 理 外 部 性 问 题 。 41 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 道路的例子 A地和B地 交通问题 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 碳排 放权市场及中国实践 Part 3 42 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 背景 Carbon Trading、Carbon Tax、Carbon label等 被认为是应对气候变化的有效政策工具，并得到普遍应用。 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 排放权交易制度的演变 排放权交易制度源于科斯原理。 Croker（1966）研究了空气污染控制中的科斯原理适用性。 Dales（1968）提出水污染排放权交易的机制设计总量和交易制度 （cap-and-trade system） Montgomery（1972）从理论上证明了基于市场的排放权交易手段明显 优于传统的刚性手段（CAC）。 43 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 – Connie Hedegaard May 2011 European Commissioner for Climate Action “The ETS remains the engine to drive low-carbon growth in Europe. emissions abatement investment innovation 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 交易什么 由政府（或权威组织）赋予的内含经济价值的 不完全（非正式）权益。 值得注意的是，这种赋权不能构成市场参与者的一项正式财产权利。如果政 府未来决定减少配额，市场主体不能要求政府赔偿或者以吞噬私产为名起诉 政府。 一般地，权益的交换是以许可（如配额）或证书的形式来完成的。 44 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 A single EU cap, setting a long term emissions path, beyond 2020 increased certainty for investment The linear factor continues after 2020, and will be reviewed by 2025 Aviation is also included in the EU’s 20 reduction commitment, with a 5 reduction in 2013-20 Gradient -1.74 -20 广州碳排放权交易所 RGGI 配额总量预算和实际碳排放总量之间的关系 45 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 1.交易的类型 许可交易 SO 2 、COD、NO X 等排污权交易中的排污许可配额（permits）。最成功的案例是美国上世 纪90年代实施的SO 2 排污权交易 。 欧盟碳排放交易机制（The European Emissions Trading Scheme，EU ETS）中设计的碳排 放配额（EU Allowances ，EUA）交易。 证书交易 JI项目产生的碳减排量称为减排单位Emission reduction unit ERU CDM项目产生的碳减排量称为核证减排量证书Certified Emission Reduction Credits（CER 美国上世纪70-80年代SO 2 交易中的核证减排量Emission Reduction Credits，ERC 节能量交易中核证标准节能量白色证书，绿色证书等。 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 特点 许可交易 封闭的。总量控制和交易机制（cap-and-trade system） 以设施（facility）为单位。不是企业。 证书交易 开放的。基于基线与信用机制（baseline-and-credit）。通常称为补偿机 制（offset mechanism） 以项目（project）为单位 配额与证书的单位是相等的。但市场价格不一定相等。 这是设计衍生交易的重要基础。 46 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班47 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 project project ERU netting facility facility permits project CER EB The Kyoto Protocols Clean Development Mechanism CDM Joint ImplementationJI Emission TradingET 附件1 缔约方 非附件1 缔约方 京 都 议 定 书 的三 个灵 活合 作机 制 广州碳排放权交易所 分 配 的 配 额 量 分 配 的 配 额 量 P A B A’ B’ A’A-P B’BP ABA-PBP A’ B’ 总 量 不 变 P 配 额 交 易 企业A 企业B 2-1 Cap-and-Trade System 如 何 设 计 2. 机 制 设计 实 际 排 放 量 实 际 排 放 量 技 术 领 先 者减 排 和 获 益 48 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 机制设计的主要问题 Stavins（1994）认为，一个完整的排污权交易制度应包括以下八项要素 总量控制目标; 排污许可； 分配机制； 市场定义； 市场运作； 监督与实施； 分配与政治性问题； 与现行法律及制度的整合。 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 核心问题1如何兼顾公平与效率初始分配 涉及效率与公平，影响实施。 分配模式无偿（grand-fathering；bench-marking）、有偿 （auction） 理论争议 Mo n tg o me ry（ 1972），初始分配与效率无关； 分配不当或不公，会严重影响到交易效率（ Ha h n， 19 8 4； Mi s io l ek和 E ld er， 1 98 9； St a vi n s， 1 99 5）； 实践模式初期无偿，逐步有偿。如 EU-ETS。 49 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班表 1 EU ETS碳排放交易市场发展路径 主要内容 第一阶段（2005-2007） 第二阶段（2008-2012） 第三阶段（2013-2020） 参 与行业 能 源 、 钢铁 、水 泥 、 造 纸等 行业 扩展到 航 空 、化学 制 造、 食 品 制 造 等 多 个 部 门。 航空 业 2012 年 1 月纳入 EU ETS 。 进一 步 扩展 到石油 化 工、 制 铝业 等 行业 减 排目标 无明 确目 标 比 2005 年 减 排 6.5 比 2005 年 减 排 21 排放 权 免费 分配 90 免费分 配 ，10 拍 卖 电力 行 业全 面拍卖 罚 款 40 欧元/ 吨 100 欧元/ 吨 暂未 规 定 温 室气体 仅 CO 2 CO 2 等六 种 温室气 体 六种 温 室气 体 碳金 融 不得 跨期 储 存或借 贷 可跨期 储 存 ，不可 跨 期借 贷 可跨 期 储存， 不可 跨 期借 贷 资料来源 ①林坦、宁俊飞基于零和DEA 模型 的欧盟 国家碳 排放权 分配效 率研究 ， 数量经 济技术 经济研 究，2011 年 第3 期 。 ②Ziesing,H, Introduction and experience sharing of phaseⅠ,Ⅱand Ⅲ allocation plan of EU ETS, 广东省工业行业碳排放交易研讨会， 2013.2.27-2013.3.1 ，中 国广州 。 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 MRV设计理念 完整性（completeness） 界定排放源及关注动态过程排放量。 一致性（consistence） 确保历史数据的连续性和企业间数据的可比性 透明性（transparence） 数据存储和数据管理程序的报告 成本节约（cost saving） 通过层次（tier）管理，在确保数据准确性的前提下，保证成本合理。 核心问题2克服信息不对称MRV机制 50 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 2.2 证书交易的机制设计 基准线（baseline） 每个项目需要确定不实施该活动时的排放，称之为基准线排放。 额外性（Additionality） 项目活动所产生的温室气体减排或节能相对于基准线而言应是额外的、 新发生的。 信用证书 责 任 主 体 非 责 任 主 体 节能项目 节能项目 ESC ESC 购买ESC 出售ESC 节能目 标 政 府 需 求 缺 口 核证机构 核证机构 责 任 主 体 购买ESC 出售ESC 节能证书（Energy Saving Certificate ， ESC ） 义务性要求 履约 51 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班电力生产 电力传输 （电网 ） 电力零售商 用电大户 普通用电户 服务商 许 可 交 易 （ S O 2 \C O 2 等） 证书 交易（节能 量、 减 碳 量 交 易） 电力行业碳交易与降碳量交易的关系 输电商和配电商保持着天 然的垄 断性, 因而 理论上 几乎没有最小化成本的 积极性, 难以 规制。同 时，与 终端的 消费者 没有 太大联系 。 2.3 许 可 交 易 与证书交易的互补以 电力行业为 例 广州碳排放权交易所 全 球 主 要 的 碳 交 易市 场 交易体系 启动 时 间 交易主体 类型 欧盟排放交易体系 （EU ETS ） 2005 年 欧盟各国的排放实体 强制，配额 清洁发展机制（CDM ） 2005 年 京都议定书下附件1 国家与 非附件 1 国家之间 强制，项目 联合履约机制（JI ） 2005 附件1 国家之间 强制，项目 区域性温 室气体 倡议（RGGI ） 2009 年 美国东北十一个州的电力 企业 强制，配额 西部气候倡议（WCI ） 2012 年 美国西部五个州内企业 强制，配额 气候储备行动（CAR ） 2001 年 加州州内 强制，项目 芝加哥气候交易市场（CCX ） 2003 年1 月1 日 （2010 年停止，被ICE 收购） 自愿加入的企业会员 自愿，项目 新南威尔士温室气体减排 体系 NSW GGAS ） 2003 年11 月1 日 新南威尔士州电力销售商 和其他 参与者 强制，碳证书交易 （项目） 52 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班EU ETS “Compliance Cycle” Monitoring throughout the year Verification by 3 rd party Annual Report Surrender allowances Legislation “MRG” Monitoring plan installation specific Improvement suggestions Competent Authority Compliance checks Accreditation body Accreditation Surveillance M R V 流 程 起草监测计划（monitoring plan,MP ） 责 任 方 评估监测计划 监测计划与法规是否一致 排放监测 报告年度排放信息 报告与MP 和法规 是否一 致 报告修改 提交核证合格的报 告 提交核证合格的报告 至管理部门 是否提交报告 合规证明 （document of compliance ） 否 是 否 否 是 实施监测之前 时 间 是 全年 责任主体 核查机构 核查机构 责任主体 责任主体 核查机构 责任主体 责任主体 责任主体 核查机构 核查机构 53 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 全 球 碳 交 易 市 场 的发 展 （预计到2015 年，全球交易量由2005 年的约20 亿吨增加到约40 亿吨. ） SourceEmissions Trading Worldwide ICAP Status Report 2014 CCX （2003 ） 广州碳排放权交易所 Emissions Trading Worldwide - ICAP Status Report 2014 54 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班建立（拟建立）碳排放权市场的主 要国家和地区 Source Emissions Trading Worldwide - ICAP Status Report 2014 广州碳排放权交易所 Emissions Trading Worldwide - ICAP Status Report 2014 55 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班碳交易的主要种类 EUETS Switzerland Kazakhstan RGGI California WCI 碳交易覆盖的主要领域 Japan Guangdong 56 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班2005-2011 年 国 际 碳 排放 交易 市场 发展 单 位 10 亿 美 元 资料来源作者依据相关资料整理 年 份 EU ETS Allowances Other Allowances Primary CDM Secondary CDM Other Offsets 总 计 2005 7.9 0.1 2.8 0.2 0.3 11.0 2006 24.4 0.3 5.8 0.4 0.3 31.2 2007 49.1 0.3 7.4 5.5 0.8 63.0 2008 100.5 1.0 6.5 26.3 0.8 135.1 2009 118.5 4.8 2.7 17.5 0.7 143.7 2010* 133.6 1.3 3.6 20.6 - 159.2 2011* 147.8 1.1 3.9 23. - 176.0 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 许可交易 2010年8月，国家发改委开展了5省8市低碳试点省市工作 2011年1月，国家发改委启动了7省市碳排放权交易试点计划（北京、天津、上海、重庆、 广东、湖北、深圳） 2013年6月18日，深圳排放权交易率先启动。运行半年以来，总成交量近20万吨，总成 交额达1300万元。 至2013年底，有5个省市（重庆、湖北除外）正式启动了碳排放权交易。其中，广东截 止2013年12月20日，累积成交814.4万吨。 57 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班2013 年深圳碳市场运行报告 中国碳排放交易网http//www.tanpaifang.com/tanjiaoyisuo/2014/0103/27700_3.html 广州碳排放权交易所 58 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 SOURCEEmissions Trading Worldwide - ICAP Status Report 2014 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 证书交易 2012年6月13日国家发改委公布温室气体自愿减排交易管理暂行办法 2013年，国家发改委备案并公布了5家自愿减排交易机构、两批3家审定与核证机构、两 批54个方法学，及一批自愿减排审定项目。 各碳排放权交易试点均允许控排企业使用自愿减排项目产生的国家核证自愿减排量 （CCER）来部分抵扣其排放量，使用比例为5-10。 截止2013年12月31日，已经有52个审定项目（其中EB审定的30个）进行了公示。52个 项目产生的CCER将达到1500万吨左右。 已有两笔CCER公开项目签约交易（北京和广东）。 59 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 主要问题 各地定价机制不一。广东拍卖（3），起价60元。其他免费发 放。 有场无市。交易不活跃。主要为拍卖额。 基础不扎实。法规、MRV、监管、机构、人员等滞后。 60 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广东省碳排 放管理 和交易 广州碳排放权交易所 一 广东省碳交易概况 二 广东省碳交易机制 目 录 2 三 全国碳市场建设进展 61 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 团 队简 介 成立 2011年，中山大学以广东省开展国家低碳试点工 作为契机，整合学校在低碳经济、低碳交通、新 能源、环境保护等领域的研究力量，成立了低碳 科技与经济研究中心 中心围绕广东低碳经济、低碳产业、低碳技术等 发展目标，开展和推动相关研究 发展 为进一步加强广东省应对气候变化工作能力建设、 提升政府决策水平、促进广东省低碳发展，2015 年广东省发改委与中山大学在低碳中心的基础上 共建广东省应对气候变化研究中心 下设三个研究所低碳战略与政策研究所、碳交 易研究所、低碳信息与技术研究所 广州碳排放权交易所 e 广州碳排放权交易所 2012/9/7 广东省政府印发 广东省碳排放 权交易试点工作 实施方案 2012/9/11 广东省碳交易试点 启动 2013/12/19 广东省碳排放权交易 启动仪式，广东碳排 放权交易鸣锣开市 2014/1/15 广东省政府颁布 广东省碳排放 管理试行办法 2014/7/15 控排企业完成 2013年度配额 清缴工作 2015/6/30 控排企业完成 2014年度配 额清缴工作 建 设 历 程  最新进展 完成陶瓷、有色金属、纺织、化工、造纸、航空行业 2012-2014年碳排放报告与核查 完成重点企事业单位2011-2014年碳排放报告 推动低碳产业基金  下一步计划 切实完成广东碳交易试点2015年履约 进一步深化碳交易试点工作 积极落实全国碳交易市场建设的工作要求 一、广 东省 碳交 易概 况 62 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 引导企业 节能减碳 形成 交易市场 两个核心 配额分 配与管 理机制 交易 机制 报告核 查机制 总量设 定机制 奖励与 惩罚 机制 政策 法 规体 系 组织 管 理体 系 服务 支 撑体 系 信息 支 撑体 系 五 大 机 制 四 大 支 撑 一、广 东省 碳交 易概 况 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 广东省碳排放管理试行办法 广东省碳排放管理试行办法 广东省碳排放报 告技术指南系列 广东省碳排放报 告技术指南系列 控排企业和报告企 业名单 控排企业和报告企 业名单 企业碳排放报告指南（通则） 企业碳排放报告指南（通则） 电力、水泥、钢铁、石化行业 碳排放报告指南（分行业指南） 电力、水泥、钢铁、石化行业 碳排放报告指南（分行业指南） 碳排放权交易规则 碳排放权交易规则 广东省企业碳排放报 告与核查实施细则 广东省企业碳排放报 告与核查实施细则 广东省碳排放配额管 理实施细则 广东省碳排放配额管 理实施细则 配额年度分配实施 方案 配额年度分配实施 方案 广东省碳减排产业 发展基金管理办法 纺织、塑料、造纸、有色金属、陶瓷 行业、交通运输企业和建筑碳排放报 告指南（分行业指南） 广东省企业碳排 放核查规范 广东省企业碳排 放核查规范 总 纲 性 文 件 统筹管 理文件 实 操 性 文 件 政 策 法 规 体 系 一、广 东省 碳交 易概 况 63 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 应 对 气 候 变 化 处 组 织 管 理 体 系 一、广 东省 碳交 易概 况 广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 第 三 方 核 查 机 构 第 三 方 核 查 机 构 金 融 服 务 机 构 金 融 服 务 机 构 其 他 服 务 机 构 其 他 服 务 机 构 专 业 支 撑 机 构 专 业 支 撑 机 构 注重发挥科研院校的支撑作 用，培育一批研究队伍 与中山大学签署省应对气候 变化研究中心共建协议，进 一步发展充实专业力量。 招标选定29家具备广东 省碳排放核查、盘查服务 资格的第三方机构 依托交易所、浦发银行、兴业 银行等金融机构，以及省内外 投资机构 金融产品碳交易法人账户透 支、碳排放配额抵押融资 服 务 支 持 体 系 一、广 东省 碳交 易概 况 64 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 广州碳排放权交易所 碳排放监 管 支撑 低碳宏观 工作支撑 碳交易支 撑 温室 气 体排 放 综 合 性 数 据 库及 管 理 平台 企 业碳 排 放 信息 报 告与 核 查 系统 碳 排 放权 配 额 登 记 注 册 系 统 碳 排 放权 交 易 平 台系 统 息 传 送 结 算 信 政府部 门 政府部 门 咨询机 构 报告企 业 控排企 业 核查机 构 政府 部 门 碳 交易 所 控排 企 业 交易主 体 碳交易 所 应 对 气候 变 化 统 计体 系 对 接 信 息 信 息 支 持 体 系 一、广 东省 碳交 易概 况 广州碳排放权交易所 纳 入 范 围 ● 年排放二氧化碳2万吨及以上的企业（控排企业） ● 年排放二氧化碳1千吨以上2万吨以下的企业（报告企业） ● 首期纳入电力、水泥、钢铁、石化、陶瓷、有色金属、纺织、塑料、 造纸行业 ● 年排放二氧化碳5千吨及以上的宾馆饭店、金融、商贸、公共机构 等单位 ● 根据该领域的行业技术标准和减排约束要求，由省发展改革部门会同 交通运输等部门提出 工业 行业 建筑 交通 二 、 广东 省碳 交易 机制 10 65 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 二 、 广东 省碳 交易 机制 企业提交 年度报告 企业提交 年度报告 核查机构 提交核查报告 核查机构 提交核查报告 各市汇总后 提交两份报告 各市汇总后 提交两份报告 企业上缴配额 （含C C E R ） 企业上缴配额 （含C C E R ） 主管部门 核销配额 主管部门 核销配额 主管部门发放 当年免费配额 主管部门发放 当年免费配额 4月30日前 6月30日前 7月1日 6月20日前 3月15日前 5月15日前 管 理 流 程 广州碳排放权交易所 二 、 广东 省碳 交易 机制 12 报告核查制度 报告核查制度 配额管理制度 配额管理制度 交易制度 交易制度 控排企业 （单位 ）每年 向 政府主管 部门 报告经第 三方机 构核查 的 上年度二 氧化 碳排放情 况 实行年度 配额总 量控制 ， 合理分配 控排 企业配额 ，并要 求控排 企 业按年度 实际 排放量履 行配额 清缴义 务 按年度委 托交易 平台组 织 配额有偿 竞价 发放；实 行配额 交易制 度 机 制 主 要 部 分 66 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 二 、 广东 省碳 交易 机制 13 根据重点项目规划，预留碳排放总量空 间，保障发展需求 保障发展 促进减排 促进现有控排企业逐步降低碳排放 提高新建项目碳排放准入门槛 控制存量 保障增量 根据企业所属行业工艺技术特点，综合 考虑基准水平和历史碳排放分配配额 效率优先 兼顾公平 主动公开总量，配额分配的原则、方法、 基准值、企业名单，自觉接受监督 公开透明 规范管理 配 额 管 理 - - 分 配 原 则 广州碳排放权交易所 二 、 广东 省碳 交易 机制 14 年份 总量 控排企业 配额 储备配额 有偿配额 发放计划 小计 新建项 目 市场调 节配额 2 0 1 3 年度 3 . 8 8 3 . 5 0 . 3 8 0 . 2 0 . 1 8 0 . 1 1 2 0 1 4 年度 4 . 0 8 3 . 7 0 . 3 8 0 . 2 0 . 1 8 0 . 0 8 2 0 1 5 年度 4 . 0 8 3 . 7 0 . 3 8 0 . 2 0 . 1 8 0 . 0 2 （单位亿吨） 年 度 总 量 碳 强 度 控 制 目 标 电 力 水 泥 钢 铁 石 化 控 排 企 业 历 史 水 平 产 业 政 策 行 业 规 划 新 建 项 目 配 额 市 场 调 节 配 额 配 额 管 理 - - 总 量 设 计 思 路 67 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 二 、 广东 省碳 交易 机制 15 行业与机 组（工 序） 修正产量上限 电力 纯发电机组 机组设计产能1 水泥 熟料生产、粉磨 生产线设计产能1.3 钢铁 长流程 设施设计产能1.1  基准法预发配额产品（工序/机组）历史年均产量或上年度实际 产量各产品（工序/机组） 碳排放基准值年度下降系数 （产量修正根据总量控制原则，设 置产量 修正“ 天花板 ”；连 续 停产较长时间企业，按比例回收部分 配额）  历史排放法配额企业历史年均年碳排放年度下降系数 企业 电力 水泥 钢铁 数量 回收 32 23 6 1633 补发 9 33 2 400 2 0 1 5 年配额修正情况 单位家/万吨 配 额 管 理 - - 分 配 方 法 广州碳排放权交易所 二 、 广东 省碳 交易 机制 16 行业 基准法 历史法 电力 纯发电机组 √ 燃煤热电联产机组 √ 燃气热电联产机组 资源综合利用发电机组 （使用煤矸石、油页岩等燃料） √ 水泥 熟料生产、粉磨 √ 白水泥、矿山开采、其他粉磨等 √ 钢铁 长流程 √ 短流程及其他 √ 石化 √ 相 比 2 0 14年 ， 2 01 5 年 燃 煤热电 联 产机 组配 额分 配由 历 史法改 为 基准 法。 此项 修改 ，使 我 省基准法覆盖的企业排放量占比由 7 7 增加至 9 0 ，配额分配科学性得到进一步提升。 配 额 管 理 - - 分 配 方 法 68 内 部 培 训 考 试 资 料 禁 止 分 享 2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所 二 、 广东 省碳 交易 机制 17 机 组 类 别 基准值 燃煤 1000MW 825 600MW 超超临界 850 超临界 865 亚临界 880 300MW 非循环流化床机组 905 循环流化床机组 927 300MW以下 非循环流化床机组 965 循环流化床机组 988 燃气 390MW 390 390MW以下 440 配 额 管 理 - - 分 配 方 法 广州碳排放权交易所 二 、 广东 省碳 交易 机制 18 2 0 1 3年度 2 0 1 4年度 2 0 1 5年度 有偿配额 发行计划 1110万吨 800万吨 200万吨 来源 控排企业配额 有偿部分 （3） 控排企业配额 有偿部分 （3或5） 控排企业配额 有偿部分 （3或5） 发放方式 要求购买 自愿购买 自愿购买 参与方 控排企业 控排企业、机 构 控排企业、机 构 底价 固定 阶梯上升 无底价 时间 不定期 每季度末 每季度末  符合中央推行资源 有偿使用制度精神  符合国际碳市场发 展的趋势  促进企业加快形成 排碳有成本、