一带一路-背景下中国东盟绿色发展：以中老铁路为例-人大重阳.pdf

中国人民大学重阳金融研究院 中国人民大学重阳金融研究院（人大重阳）成立于 2013 年 1 月 19 日，是 重阳投资向中国人民大学捐赠并设立教育基金运营的主要资助项目。 作为中国特色新型智库，人大重阳聘请了全球数十位前政要、银行家、知 名学者为高级研究员，旨在关注现实、建言国家、服务人民。目前，人大重阳 下设 7 个部门、运营管理 4 个中心 生态金融研究中心、全球治理研究中心、 中美人文交流研究中心、中俄人文交流研究中心。近年来，人大重阳在金融发展、 全球治理、大国关系、宏观政策等研究领域在国内外均具有较高认可度。 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 3 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展 以中老铁路为例 核心摘要 ● 自“一带一路”倡议提出十周年至今，中国与东盟持续携手打造“一 带一路”合作的东南亚样板。2021 年 12 月，中老铁路开通运营，是“一 带一路”倡议提出后首条以中方为主投资建设且直接联通的国际铁路。未 来，中老铁路将成为中国与东盟各国推进“一带一路”东南亚高质量绿色 发展合作的关键桥梁，对中国 - 东盟自由贸易区的经济发展与国际贸易产 生广泛而积极的影响会为东盟地区的绿色发展带来更多机遇。 ● 中国与东盟建立了“一带一路”绿色合作的稳固基础，东盟绿色产 业存在巨大的技术和资金需求，而中国亦不断积极推动对外绿色金融开放 和项目投资。在可持续发展的需求下，“一带一路”绿色合作充满机遇， 东盟绿色资金缺口与中国“一带一路”绿色投资相匹配。 ● 作为优质案例，中老铁路的建造和通车打造了绿色可持续基建项目 的标杆，传播了绿色贸易与合作理念，对于“一带一路”背景下东盟的绿 色发展具有积极的促进作用。 ● 中国与东盟“一带一路”绿色合作面临多重挑战，东盟部分成员国 尚属发展中国经济体，经济发展客观条件提高了绿色低碳升级转型的难度， 并且成员国绿色融资市场发展存在不平衡，绿色基础设施的不完备性也提 高了投资壁垒，还面临西方国家遏制“一带一路”绿色合作的多重威胁。 ● 中老铁路作为连接中国和老挝的重要桥梁，将在“一带一路”绿色 发展中提供牵引力，中老铁路提升了跨境贸易质量和效率，提供了高效、 便捷的陆路贸易通道，具备高效性、成本性、安全性、共享性。 4 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 ● 中老铁路打通了“一带一路”绿色产业链供应链，促进了可持续发 展的标准和认证在供应链中的应用，相关国家和企业可以推动绿色和可持 续发展的认证体系，鼓励供应链中的企业遵循环保和社会责任原则，这有 助于构建绿色供应链，确保产品的可追溯性和环境友好性。 ● 中老铁路吸引和带动了绿色投资，为其他“一带一路”绿色合作建 立了成功投资经验，例如采用多种投资方式，包括公共投资、私人投资和 跨国投资等，通过利益共享和风险分担的机制吸引投资，促进投资者分享 项目的经济收益，并在项目运营中承担相应的风险和责任，提高项目的可 持续性。 ● 中来铁路加强了“一带一路”人文交流、旅游合作和人员流动，推 动了人文交流的深化和互联互通的发展，深化了人类命运共同体的构建， 在中老铁路等项目的牵引下，中国将与东盟各国建立起越来越紧密的“一 带一路”国际合作伙伴关系。 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 5 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 目 录 核心摘要 引言 一、中国 - 东盟“一带一路”绿色合作基础稳固 （一）战略框架与高层对话建立了绿色交流合作基础 （二）气候治理进程下的政策与市场环境基础 二、可持续发展进程带来绿色合作机遇 （一）东盟绿色资金缺口与中国“一带一路”绿色投资相匹配 （二）中老铁路连通贸易往来和绿色交流 （三）推动南海地区海洋生态系统国际合作治理 三、中国与东盟“一带一路”绿色合作面临的挑战 （一）东盟经济发展条件提高了绿色低碳升级转型的难度 （二）东盟绿色发展存在滞后点 （三）西方国家可能遏制中国 - 东盟“一带一路”绿色合作 四、以中老铁路牵引“一带一路”绿色合作新进程 （一）中老铁路提升跨境贸易质量和效率 （二）中老铁路打通“一带一路”绿色产业链供应链 （三）吸引和带动绿色投资 （四）为“一带一路”项目标准提供中老经验 （五）加强“一带一路”人文交流，深化人类命运共同体构建 3 6 8 8 10 12 12 13 14 16 16 18 20 22 22 23 24 24 25 6 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 引 言 2023 年是共建“一带一路”倡议提出十周年，也是“构建更为紧密的 中国 - 东盟命运共同体”提出十周年。在过去十年里，中国与东盟持续携 手打造“一带一路”合作的东南亚样板。2021年12月，中老铁路开通运营， 是“一带一路”倡议提出后首条以中方为主投资建设且直接联通的国际铁 路，自开通后的18个月以来，呈现出客货两旺态势，累计发送旅客1640 万人次、货物 2100 万吨。未来，中老铁路将成为中国与东盟各国推进“一 带一路”东南亚高质量绿色发展合作的关键桥梁，而中老铁路作为泛亚铁 路的重要骨干，对中国 - 东盟自由贸易区的经济发展与国际贸易将产生广 泛而积极的影响，也会为东盟地区的绿色发展带来更多机遇。 中国与东盟正通过“一带一路”搭建起越来越紧密的合作。东南亚国 家联盟成立于 1967 年 8 月，由印尼、马来西亚、菲律宾、泰国、新加坡、 文莱、柬埔寨、老挝、缅甸、越南 10 个成员国组成 1 ， 老挝是其中的重要 成员国 。东盟自成立以来，不仅建立了高效而牢固的区域合作机制，亦积 极寻求对外合作，并与中国在生态城市合作 2 、能源投资转型 3 、基础设施 建设 4 、贸易活动 5 等方面建立了良好的合作伙伴关系，国际影响力持续提 升。东盟作为区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）的发起方，将与 1 周士新 . 东盟扩员的制度困境以东帝汶为例 [J]. 东南亚纵横，2019630-38. 2 李盼文，彭宁 .“一带一路”可持续城市合作重点领域分析以中国东盟生态城市合作为例 [A].2020 中国环境科学学会科学技术年会论文集（第一卷）[C]，中国环境科学学会，2020496-500. 3 吕文斌，姚明涛 . 协同推进中国与东盟国家能源投资转型 [J]. 中国发展观察，20201840-42，31. 4 谢翠，李立民，周华敏 . 中国东盟互联互通建设的环境效应研究 [J]. 当代经济，2020614-19. 5 花瑞祥，蓝艳 . 中国与东盟贸易的环境效应及其关键社会经济因子影响分析 [J]. 环境科学研究， 202092210-2218. 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 7 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 1 王文，崔震海，刘锦涛 . 后疫情时代中国经济绿色复苏的契机、困境与出路 [J]. 学术探索，2021377- 86. RCEP 其他成员国共同推动经济开放，不断降低关税壁垒，推动区域经济 一体化和贸易自由化。 在此基础上，“绿色”未来将成为中国 - 东盟“一带一路”合作的鲜 明底色。当前在全球气候变化的背景下，世界可持续发展进程不断加快， 各国亦在疫情后积极推进经济绿色复苏 1 ，共同推进绿色发展目标逐渐在 国际合作中占据重要地位，包括国际绿色融资工具的发行、海外绿色产业 项目的投融资、跨境环境信息披露共享在内的一系列金融合作也在提供相 应的支持，服务于绿色低碳项目的建设发展以及区域贸易的绿色升级。 由此可见，绿色发展将成为中国与东盟开展“一带一路”国际合作的 重要领域，对提升南海与西太平洋地区高质量协同发展、推动开展生态环 境治理以及建立低碳国际合作体系等，都具有十分重要的意义。而中老铁 路的开通和运营也会为相关领域的国际绿色发展项目带来更多开放性的机 遇，并进一步拉动全球绿色发展迈入以东南亚地区为中心的“亚洲时代”。 8 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 一、中国 - 东盟“一带一路” 绿色合作基础稳固 中国与东盟积极推进在环境保 护与治理、生物多样性防治、绿色 产业投融资等领域的合作，具备绿 色合作的坚实基础。在全球可持续 发展进程之中，东盟绿色产业存在 巨大的技术和资金需求，而中国亦 不断积极推动对外绿色金融开放和 项目投资，各类政策措施和市场互 动为中国与东盟开展绿色金融深度 合作提供了良好条件。 （一）战略框架与高层对话建 立了绿色交流合作基础 构建以绿色发展为导向的国际 合作体系是 21 世纪各国应对全球气 候危机的必然要求。经过“一带一路” 倡议提出后十周年的努力，中国与 东盟已基本建立牢固且长期的绿色 合作机制。 1. 构建和完善绿色合作顶层设 计框架 2022 年 11 月 11 日， 第 25 次 中国-东盟领导人会议上各方通过 了关于加强中国-东盟共同的可 持续发展联合声明，进一步建立 并巩固实质互利的中国-东盟绿色 发展战略伙伴关系。此前早在2016 年9月，国家生态环境部与东盟成 员国环境主管部门就在广西南宁共 同发布了中国-东盟环境合作战 略（2016-2020 年） 与 中 国 - 东盟环境展望共同迈向绿色发展 两份文件，提出要构建绿色政策的 对话交流机制、环境影响评估机制、 生物多样性与生态保护机制、环境 产业新技术推动绿色发展机制等， 为中国与东盟开展区域环境合作提 供了重要的框架指导。2017年11月， 第 20 次中国 - 东盟领导人会议同意 发表的中国-东盟战略伙伴关系 2030年愿景，提出加强环保、水 资源管理、可持续发展、气候变化 合作，包括落实中国-东盟环境 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 9 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 1 中国东盟战略伙伴关系 2030 年愿景（全文）[EB/OL].2018-11-15[2021-05-11]. http//www.xinhuanet.com/asia/2018-11/15/c_1123718487.htm. 保护战略（2016-2020） 1 。2021年， 中国与东盟联合发布了关于加强 中国-东盟绿色与可持续发展合作 的联合声明，双方关于能源转型 和能源恢复、森林管理、气候智能 型农业，以及为应对气候变化等方 面进行知识共享，以减缓与适应气 候变化。由此可见，中国与东盟已 建立起国家层面的绿色合作开放平 台，通过该平台，双方不断吸引各 类专项资金、财政资金、社会资本 的投入与支持，推动绿色合作迈向 新阶段，提升至以“碳中和”为背 景的跨境绿色投融资新高度。 2. 开展环境合作论坛进行对话 交流 在中国-东盟环境合作战略 （2016-2020）与中国 - 东盟环 境合作行动计划（2016-2020）等 文件的指导下，中国-东盟环境合 作论坛已成为双方在环境治理领域 的重要对话平台。中国-东盟环境 合作论坛自2011年10月在广西举 办后，已连续成功举办多届，历年 主题涵盖了绿色转型、可持续发展、 生物多样性保护等领域，通过开展 专家探讨、经验交流和信息共享， 达成了一系列绿色发展的战略共识 和子领域合作模式与框架。中国- 东盟环境合作论坛通过不断提升深 度和广度，已经成为双方探索绿色 合作实践道路的重要沟通桥梁。 3. 推动生态环保合作纳入“一 带一路”倡议 中国与东盟在生态环境保护上 具有基本共识，双方于 2009 年通过 了中国-东盟环境保护合作战略 （2009-2015），2011 年 联 合 制 定了中国-东盟环境合作行动计 划（2011-2013）。在“一带一路” 倡议的推动下，中国已与东盟所有 成员国政府签订了“一带一路”相 关合作文件，积极开展战略对话与 经济合作，现已成为东盟的重要投 资者。绿色发展理念始终贯穿“一 带一路”倡议中，生态环境合作与 绿色产业投融资逐步成为中国与东 盟深化经济合作的新引擎。2022年 6月22日，中国-东盟生态环保合 作周系列活动在北京举办，促进了 10 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 中国与东盟在环境保护、气候治理 和可持续发展等领域之间更务实与 深入的合作。 （二）气候治理进程下的政策 与市场环境基础 气候治理关系到全人类的命运 和未来，符合世界各国的共同利益， 为应对全球气候变化，绿色产业以 及相关投融资活动成为独立于意识 形态和国际关系的重要合作领域。 中国与东盟充分意识到绿色合作的 重要性，中国提出了 2030 年实现碳 达峰、2060年实现碳中和的长远目 标，东盟部分国家也相继提出了绿 色低碳减排的长期政策规划。 1. 东盟成员国相继推出绿色低 碳发展路径 东南亚国家是巴黎协定的 缔约者和全球低碳减排的积极参与 者，东盟各成员国不仅陆续制定了 以碳净零排放为目标的减排措施， 而且先后向联合国递交了自主贡献 报告和近年来提高的新增目标，将 应对气候变化置于与东南亚经济发 展同等重要的地位（表1）。东盟 成员国陆续将低碳减排与绿色转型 上升为国家战略，并不断落实到行 动中，为开展国际绿色合作提供了 最重要的顶层指引，带动了绿色产 业发展所需的资金、技术、贸易、 人才等需求。 2. 中国面向东盟的金融开放为 绿色产业对外投资提供良好的政策 环境 近年来，中国与东盟金融开放 合作的顶层设计逐渐清晰，签订了 包括东盟十三国换汇架构拟纳入 人民币与日元中华人民共和国 与东南亚国家联盟关于修订〈中国 - 东盟全面经济合作框架协议〉及项 下部分协议的议定书等在内的促 进金融开放门户的相关合作协议和 倡议，为建立共享、开放、流通的 投融资环境提供了有力支撑。2018 年 12 月，经国务院同意，中国人民 银行等十三部委联合印发广西壮 族自治区建设面向东盟的金融开放 门户总体方案，在推动面向东盟 的跨境金融创新、扩大金融服务业 对内对外开放、支持广西加快推进 绿色发展等方面提出了一系列支持 措施。国家层面提出的面向东盟的 金融开放政策，为对外开展绿色金 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 11 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 表 1 东盟成员国相关减排目标及其具体路径对比 国家 减排目标 具体路径 新加坡 2030年排放强度比2005年减少 36，在 2030 年达峰 2021年2月公布“2030年新加坡绿色发展蓝图”，将 从推动企业绿色开发、增加充电站、提升建筑绿色标准、 学校减排等方面推进应对气候变化和可持续发展进程， 打造高回收率的岛国循环经济 菲律宾 2021 年 4 月提出将 2030 年温室 气体排放量削减目标从 70 提高 至 75 2022 年 8 月公布国家可再生能源计划（NREP），明确 可再生能源发电量到 2030 年达到 35，到 2040 年达到 50 的目标 柬埔寨 2020 年 12 月提出将 2030 年温室 气体排放量减少 18 将在 2030 年减少相当于 3890 万吨二氧化碳的温室气体 排放量；在 2030 年或之前实现综合能源发电量中至少 25 来自再生能源；计划将于 2021 年制定长期策略以 实现“碳中和”目标 老挝 拟草老挝人民民主共和国国家 气候变化贡献计划预计到 2050 年实现净零排放 2022年计划投资1.6 GW的全球最大风电场，在其全 部生命周期内实现超过 9000 万吨的减排效果；计划到 2025 年将光伏装机在其整体能源结构中的份额从目前 的不到 1 提高到近 25 马来西亚 2014 年 承 诺 2020 年 减 少 单 位 GDP 碳排放 40，待建立新目标 有意愿成为“碳中和”国家，同时优先关注低碳和适应 气候变化的经济发展与天然资源的保护，以企业为先行 者，积极前瞻性制定绿色策略 缅甸 目标还未具体量化 2015 年 11 月，中缅签署应对气候变化南南合作物资 赠送谅解备忘录补充协议，中国向缅甸赠送包含清洁 炉灶和太阳能光伏发电系统等清洁能源物资 泰国 2015年提交自主贡献目标，到 2030年温室气体排放比BAU情 景低 20（有条件目标 25） 2021年3月，泰国能源部与相关电力企业和机构共同 讨论气候变化政策并制定泰国减缓气候变化长期战 略，制定行动计划减少泰国温室气体排放，以实现“碳 中和”并推动泰国成为东盟能源中心 文莱 2019年12月提交自主贡献目标， 到 2030 年将温室气体排放量降低 20 将森林保护区占陆地面积从41提升至55，充分发 挥森林对生物多样性保护的作用，大力发展森林碳汇， 并开展碳清查以核算现有和新增碳汇 印尼 2021 年 4 月提出到 2030 年实现 碳达峰和 2070 年实现净零排放承 诺 能源部门存在更多减排空间，但不以牺牲经济为代价实 现减排目标；五年内（2021-2025 年）再生能源发电量 成长超过 24GW，朝去碳化经济转型 越南 2020 年 7 月计划到 2030 年将温 室气体排放量减少 9 2021-2030年间将温室气体减排量从6270万吨增至 8390万吨，加大应对气候变化工作的资源投入（包括 国家管理和服务等），提高应对气候变化效果，并加强 国际合作；2021 年计划将当年燃煤发电量减少 6，优 先发展太阳能和风能等清洁能源 融业务合作和服务创新提供了前提 条件。作为与东盟开展绿色金融合 作的先行者与示范者，广西以推动 东南亚地区整体绿色产业转型升级 为目标，不断构建与升级开放、创新、 包容、高效的绿色金融政策环境与 市场环境。 12 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 二、可持续发展进程带来绿色合作机遇 东盟的成立在很大程度上有助 于东南亚各国共同应对全球气候环 境变化带来的危机与挑战，消除内 部绿色产业升级和绿色投资的壁垒， 降低资金流动和区域碳减排的成本。 与此同时，作为一个整体对外开展 绿色合作与气候治理谈判，满足成 员国的共同需求，极大地提升区域 绿色发展的效率和质量，并为与中 国开展绿色低碳合作创造有力条件 和发展前景。 （一）东盟绿色资金缺口与中 国“一带一路”绿色投资相匹配 1. 中国“双碳”进程开启后“一 带一路”绿色投资出现跨越式增长 目前，东盟国家每年需要2000 亿美元的绿色投资，而每年资金供 给仅有 400 亿美元，从 2016 年至 2030年共需要约3万亿美元的绿色 1 姜业庆，龙昊 . 东盟绿色金融商机无限 [N]. 中国经济时报，2018-8-20. 投资 1 ，从而使得中国积极投入东盟 绿色金融市场具备重要潜力与战略 意义。同时，随着“双碳”目标在 中国进入实质性阶段，中国开展“一 带一路”对外绿色投资将会与东盟 各类绿色产业投资需求进行充分匹 配，带动相关国际合作。21世纪进 入绿色低碳转型时代，原有的高排 放、高能耗、高污染的产业将不再 成为大部分国家的重点支持对象， 其产生的环境影响、社会影响等也 将逐渐降低项目的盈利预期，提高 投资风险，从而国际金融资本将逐 渐转向投入低排放、低污染、高能 效等绿色发展前景的优势产业和项 目，令社会投融资流向从高碳向低 碳发生倾斜。随着绿色低碳经济在 国际范围内逐渐成为主流后，东盟 的绿色资金缺口还会持续扩大，进 一步拉动绿色资金需求，为中国“一 带一路”走出去企业和金融资本提 供对外投融资的重大机遇。 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 13 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 2. 碳排放达峰后的绿色投资迎 来新增长点 对于中国和东南亚地区的发展 中国家而言，采用合理措施降低碳 排放量至碳排放达峰在实现上具备 客观可操作性，通过降低过剩产能、 改用清洁原材料、提高资源循环利 用效率、实施清洁能源替代部分能 源消费等举措，可以稳步实现社会 总排放量的基本达峰。但达峰只是 一个过渡阶段，最终目标是要实现 全球碳净零排放、达到中和，而达 峰后稳步下降至碳净零排放需要更 具颠覆性的技术和加倍的资源投入。 由此可见，与从现在至全球碳排放 达峰的前期阶段相比，从碳排放达 峰至 21 中叶全球进入基本实现碳中 和状态的后期阶段，东盟地区的发 展中国家所需的绿色金融投资需求 将产生跨越式增长，具体体现在绿 色生产新技术、大规模清洁能源、 稳定供电网络、碳捕集与碳封存等 方面。 （二）中老铁路连通贸易往来 和绿色交流 1. 中老铁路的建造和通车打造 了绿色可持续基建项目的标杆 中老铁路的建设和运营过程中， 广泛采用了绿色技术和环保措施。 这包括使用低能耗、高效率的列车 和设备，减少能源消耗；建设环保 型车站和设施，减少对自然资源的 消耗；以及在工程建设中注重生态 保护，减少生态破坏；中老铁路作 为一条连接中国和老挝的重要交通 通道，可以加强中国与东盟国家之 间的贸易和经济联系，也将有助于 促进区域内的经济发展，提高人民 生活水平。这些表明，中老铁路推 动了“一带一路”可持续发展理念 的落实，并为“一带一路”框架下 的其他成员国提供了范例。 2. 中老铁路传播绿色贸易与合 作理念 中老铁路作为一条连接中国和 老挝的重要交通通道，可以加强中 国与东盟国家之间的贸易和经济联 系。这将有助于促进区域内的经济 发展，提高人民生活水平。可见， 中老铁路对于“一带一路”背景下 东盟的绿色发展具有积极的促进作 用，既可以推动老挝本地的经济增 长，又能相应地减少相关环境负面 影响，为可持续发展提供支持，并 促进区域间的合作与互联互通。通 过中老铁路，东盟国家可以更加便 14 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 利地与中国及其他国家进行贸易和 人员往来，加强区域内的合作与发 展。这将有助于促进东盟国家之间 的经济一体化和绿色发展。 （三）推动南海地区海洋生态 系统国际合作治理 在构建 21 世纪海上丝绸之路的 大框架下，2015年中国-东盟海洋 合作年启动，中国与东盟长期以战 略互信为基础，开展海洋科研、海 洋环保、海洋治理等工作，发展蓝 色经济。而现阶段在全球气候变化 问题愈发严峻并得到各国高度重视 的背景下，中国与东盟的海洋生态 环境合作将迎来新机遇。 1. 探索以“高效、安全、共享” 为导向的海洋合作模式 海洋经济发展与国际合作密切 关系到沿海国家的切身利益，中国 与东盟需要建立起“高效、安全、 共享”的东南亚区域性海洋经济合 作关系。其中，“高效”不仅意味 着提高海洋产业投资回报和控制成 本，也需要加强相关产业的环境可 持续性，运用绿色经济的价值理念 推动海洋蓝色经济的发展，借鉴绿 色金融的业务经验开展海洋蓝色产 业的投融资业务；“安全”则表明 中国与东盟海上合作需要高度重视 南海与西太平洋地区的海洋安全问 题，包括政治安全、军事安全、生 态安全、运输安全等多个方面，为 海洋经济国际合作提供稳定的发展 环境；“共享”体现在海洋科技成果、 产业优惠政策、生态治理经营等多 个方面的共享和交流，通过国际共 享建立起互惠互利的区域性海洋合 作关系。 2. 海洋生态治理与以可持续发 展为目标的绿色合作密切关联 海洋生态治理是全球气候治理 的重要组成部分，与东盟推动可持 续发展、加强食品安全管理、应对 全球气候变化、防范极端自然灾害 等密切相关。东南亚地区持续受气 候变化带来的影响巨大，具体反映 在气候变暖加剧了北极冰川融化及 全球海平面上升，也带来了台风和 飓风等极端天气，这对东南亚各国 沿海地区尤其是新加坡、吉隆坡等 人口稠密的城市造成了潜在威胁。 因此，推动海洋生态治理对于 应对全球气候变化，以及东南亚地 区的社会经济稳定发展和人民群众 生命财产安全具有重要意义，而海 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 15 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 洋生态治理高度依赖于临海国家的 技术合作与资金投入，东盟有望通 过与中国的区域性海洋治理合作获 得所需的重要资源，中国则可从中 提高在亚太地区的领导力，并建立 起以应对全球气候变化为导向的东 南亚海洋生态共同体。同时，全球 气候变化下的气候灾害与极端天气 频发，发挥绿色金融跨洋合作，有 助于推动绿色海洋防灾基金、跨洋 生态环境保险以及其他相关绿色金 融工具的创新与应用，对于中国与 东盟开展海洋生态风险防范，具有 现实意义。 16 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 三、中国与东盟“一带一路”绿色合作 面临的挑战 东盟地区存在绿色基础设施落 后、绿色投资进入壁垒、绿色产业 缺乏质量等问题，从“一带一路” 国际合作的角度，中国与东盟的绿 色合作也存在一系列需进一步改善 的的显著问题，广泛涉及市场环境、 产业主体、金融服务等领域。 （一）东盟经济发展条件提高 了绿色低碳升级转型的难度 东盟各成员国除新加坡以外均 为发展中国家，而缅甸、柬埔寨、 老挝目前是联合国认定的最不发达 国家之一 1 。在21世纪全球碳中和 与气候治理进程之中，发展中国家 面临的碳减排压力远超发达国家， 面对的经济发展和减排之间的矛盾 更为突出。从实际角度，东盟依然 需要探索更有效的符合发展中国家 要求的绿色发展和低碳减排路径， 这离不开中国与东盟之间全方位的 产业金融合作。 1. 东盟地区发展中国家在低碳 减排进程中存在特殊需求 除新加坡外，东盟其他成员国 均属于发展中国家，经济增长与产 业转移使东盟面临碳减排与绿色转 型等多重压力（表2）。从区域经 济增长的角度，东盟人口总数接近 6.6亿，人民生活质量的提升、消 费需求的升级和工业现代化的进步 等，均会带来碳排放量的持续升高， 而部分国家对化石燃料的依赖程度 较高，具有较大的“转型惯性”。 近年来，菲律宾、柬埔寨、印尼等 国家因经济发展的需要，化石燃料 二氧化碳排放增速普遍较高，越南 2019 年同比增速甚至高达 18.6， 平衡经济增长、工业生产、消费升 1 王文，刘典.柬埔寨“一带一路”国际合作的新样板关于柬埔寨经济与未来发展的实地调研报告[J]. 当代世界，2018129-33. 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 17 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 级等发展目标与应对气候变化目标 之间矛盾是东盟在碳中和时代不得 不面对的发展中国家特色减排问题； 而从全球产业链供应链的角度，目 前低附加值的制造业有向东南亚地 区转移的趋势，这无疑又进一步提 升了东盟部分国家碳减排工作的难 度和强度，甚至缺乏生产端和消费 1 数据来源 United Nations Environment Programme 2022. Emissions Gap Report 2022 The Closing Window Climate crisis calls for rapid transformation of societies. Nairobi. https//www.unep.org/emissions- gap-report-2022 端的国际碳减排公平问题，并需要 探索、借鉴和参考具备成本优势和 成果效益的可行方案。若东盟要努 力实现不以过度牺牲经济增长为代 价推动绿色产业发展和低碳减排进 度，则有赖于从内外角度探索新的 绿色升级创新与国际合作模式。2. 经济发展阶段特征下东盟成员国需 表 2 东盟成员国与中国化石燃料二氧化碳排放情况 1 国家 2021 年排放量 （百万吨） 人均碳排放 （吨） 碳排放强度 （吨 / 万美元 GDP） 新加坡 58.18 9.094 0.96 菲律宾 147.96 1.393 1.56 柬埔寨 16.96 1.000 2.28 老挝 20.56 0.960 1.21 马来西亚 251.56 7.667 2.75 缅甸 40.05 0.889 1.74 泰国 269.57 3.969 2.14 文莱 7.21 15.980 2.61 印尼 602.59 2.321 1.96 越南 321.41 3.133 3.94 中国 12466.32 8.123 5.12 世界 37857.58 4.930 4.39 建立绿色转型新模式 目前，东盟大部分成员国的经 济发展水平还无法达到具备全面开 展绿色低碳转型的程度，且发达国 家的转型经验亦不可直接照搬复制， 从而在低碳转型领域存在路径探索 的新需求。以世界银行以及相关机 构提供最新数据（目前更新至2021 年）为基础，对除新加坡以外的九 个东盟成员国进行统计，经各国人 口加权平均计算，东盟多个发展中 国家在 2021 年的地区整体人均 GDP 18 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 普遍低于全球平均水平，最低的国 家缅甸仅为 1300 美元左右；而经各 国人口加权平均计算的2016-2021 年的区域城镇化率则为49.6，其 中最低的国家柬埔寨仅为24.2左 右（表 3）。 表 3 东盟各国人口与经济发展状况（2021 年） 国家 人口（亿人） 人均 GDP（美元） 城镇化率（） 新加坡 0.0570 72794 100 菲律宾 1.0500 3461 47.4 柬埔寨 0.1576 1625 24.2 老挝 0.0676 2536 36.3 马来西亚 0.3162 11109 77.2 缅甸 0.5288 1210 31.1 泰国 0.6904 7066 51.4 文莱 0.0042 31449 78.3 印尼 2.6400 4333 56.6 越南 0.9270 3757 37.3 对于东盟部分人均收入和城市 化水平远低于世界水平，甚至在发 展中国家也较为落后的成员国，要 求其开展具备较高要求的绿色国际 工作存在其特殊的难度与复杂性， 也因此具备特殊条件的资金和技术 支持。因此，中国与东盟有望借助“一 带一路”探索新的国际绿色合作模 式，来支持不以牺牲东盟发展中成 员国经济增长为代价的绿色转型和 低碳减排的切实有效路径。其中， 中国与东盟的绿色合作应重视成员 国的合理诉求，提供技术、资金、 政策等方面的支持，尤其是具备推 动发展中国家特色转型经济的绿色 投融资活动，并满足亚太地区所存 在的稳定区域绿色产业链供应链的 内在需求。 （二）东盟绿色发展存在滞后点 东盟已充分认识到绿色产业的 发展前景，但受限于技术、资金、 人才、政策等条件，东盟目前在绿 色金融支持绿色产业发展的质量和 规模等方面依然较为滞后，仍存在 较大的改善与提升空间。 1. 成员国绿色融资市场发展存 在不平衡 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 19 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 根据气候债券倡议组织（CBI） 和汇丰银行发布的东盟可持续金 融-2021 年市场状况报告，东盟 部分成员国近年来大力发展绿色融 资，新加坡、泰国、印度尼西亚、 马来西亚、菲律宾和越南等6大东 盟经济体的可持续债务资本市场在 2021年实现了快速增长。绿色、社 会和可持续债券（GSS）达到 240 亿 美元历史新高，比 2020 年的 136 亿 美元增长76.5，而可持续发展挂 钩债券也达到275亿美元，比2020 年的86亿美元增长了220。但是， 东盟其他成员国绿色融资发展有所 滞后，内部绿色金融发展存在不平 衡性，其中老挝在绿色融资业务存 量和流量增长方面仍需要强化其内 生动力和外在推进，满足日益扩大 的绿色发展需求，且需要提升绿色 融资占社会总融资的比例，使得绿 色产业成为社会投融资的主流业务 领域。 2. 绿色基础设施的不完备性提 高投资壁垒 绿色基础设施不仅包括公园、 绿道等人类居住环境内的绿化设施 和生态网络、景观等生态保护基础 设施 1 ，更重要的是一系列涉及新能 源、环境保护、生态防治所需的硬 件和软件设施，如清洁发电装置、 能源传输网络、清洁交通设施、污 染处理设备、资源循环系统等，只 有基础设施建设工作得到基本完善， 相关绿色产业和项目才能顺利开展。 当前，东盟在绿色基础设施建设上 缺乏资金和技术援助，亚洲开发银 行与东盟成员国积极推动相关绿色 基建领域的投资。例如 2019 年亚洲 开发银行通过一项“绿色和气候友 好型基础设施项目”，筹集了 10 亿 美元的资金用于支持东盟各国的绿 色和包容性基础设施建设，但这不 足以弥补东盟绿色基础设施存在的 资源缺口，且完善的绿色基础设施 需要较高的前期投入，这在无形之 中提高了外来绿色投资的进入壁垒， 难以吸引外国资本流入东盟。在“一 带一路”绿色合作的过程中，如何 提供初期建设投入和后期持续融资， 1 栾博，柴民伟，王鑫 . 绿色基础设施研究进展 [J]. 生态学报，2017155246-5261. 20 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 面临更高的创新要求。 3. “碳中和”阶段性目标提高 了绿色发展的质量要求 尽管东盟在 21 世纪绿色低碳转 型进程中具备较大的绿色产业潜在 需求，但东盟国家还未探索出成熟 的绿色产业发展模式和完善的绿色 金融体系，也缺乏顶层设计与指导、 绿色技术、金融工具和高质量第三 方服务等。东盟部分国家绿色产业 领域范围较窄，根据东盟地区的地 方绿色债券标准（GBS） 1 ，东盟目 前的绿色融资项目覆盖面较窄，金 融体系和金融工具的发展创新正处 于起步阶段，但却需要尽快符合“碳 中和”阶段性标。同时，产业覆盖 面的多元化也需要东盟提升绿色金 融服务多样性，否则将无法实现东 盟全产业经济的全面绿色转型升级， 更不利于打造绿色产业链供应链及 实现不同行业的横向绿色合作与同 行业上下游的绿色纵向合作。东盟 的政府与社会资本合作（PPP）模式 仅处在探索阶段，还无法在绿色产 业中发挥政府的引领和带动作用， 同时东盟也缺乏发展绿色金融所需 的数字服务，例如环境信息数据披 露平台、相关信息技术行业的能耗 与排放控制技术等，也缺乏成熟的 风险预警与管理机制和后期损失弥 补机制。 （三）西方国家可能遏制中国- 东盟“一带一路”绿色合作 根据联合国公布的数据，截至 2022年年底，全球已有140多个国 家提出了在本世纪中叶实现“碳中 和”的远期目标，有些国家甚至将 其写入法律，很多国家的零碳承诺 大多是在 2020-2021 年间提出 2 ，世 界进入气候治理和低碳转型的新竞 争格局，将影响全球绝大部分国家 和地区，并涉及到金融、贸易、政 治等各个方面。因此，中国与东盟 开展“一带一路”绿色合作可能面 1 栾勤刚 . 扩大东盟绿色债券框架 [N]. 世界日报，2019-01-29. 2 王文，刘锦涛 . 碳中和元年的中国政策与推进状况全球碳中和背景下的中国发展（上）[J]. 金融市 场研究，202151-14. 人大重阳“生态金融”系列研究报告第 22 期 21 “一带一路”背景下中国东盟绿色发展以中老铁路为例 临来自部分西方发达国家的阻挠与 遏制。 1. 阻碍中国与东盟成员国建立 “一带一路”绿色合作伙伴关系 碳中和与气候治理合作牵涉到 各国的长期可持续发展的核心利益， 因而是一项重要的国际政治议题 1 。 为此，部分西方国家可能在与中国 开展竞争与对抗的过程中，强迫东 盟成员国在可持续发展和绿色产业 贸易等方面“选边站”，意图遏制 中国在亚洲的大国影响力，缩减势 力范围，甚至结合南海地区局势开 展多重博弈，损害东南亚地区发展 中国家的共同利益。 2. 遏制世界绿色发展进入“亚 洲时代” 在