2.光伏制造行业规范公告管理暂行办法（2021年本）

1 附件2光伏制造行业规范公告管理暂行办法（2021年本）第一章总则第一条为 加 强 光 伏 制 造 行 业 管 理 ， 引 导 产 业 加 快 转 型升 级 、 实 现 高 质 量 发 展 ， 根 据 国 务 院 关 于 促 进 光 伏 产 业 健康 发 展 的 若 干 意 见 （ 国 发 〔 2013〕 24 号 ） 和 光 伏 制 造 行业 规 范 条 件 （ 2021 年 本 ） （ 简 称 规 范 条 件 ） 有 关 规 定 ， 制 定 本 办 法 。第二条各 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 及 计 划 单 列 市 、 新 疆 生产 建 设 兵 团 工 业 和 信 息 化 主 管 部 门 （ 以 下 简 称 省 级 行 业 主 管部 门 ） 负 责 本 地 区 光 伏 制 造 企 业 公 告 申 请 的 受 理 、 核 实 和 报送 工 作 ， 监 督 检 查 企 业 规 范 条 件 保 持 情 况 。工 业 和 信 息 化 部 负 责 全 国 光 伏 制 造 行 业 规 范 公 告 管 理工 作 ， 组 织 对 省 级 行 业 主 管 部 门 审 核 推 荐 的 申 请 材 料 进 行 复核 、 抽 检 、 公 示 和 公 告 ， 并 动 态 管 理 光 伏 制 造 行 业 规 范 公 告名 单 。第三条本 办 法 适 用 于 中 华 人 民 共 和 国 境 内 所 有 类 型 的 光 伏 制 造 企 业 ， 本 办 法 所 指 的 光 伏 制 造 行 业 主 要 为 多 晶 硅 、硅 棒 、 硅 锭 、 硅 片 、 电 池 、 组 件 、 逆 变 器 等 行 业 。 2 第二章申请与审核第四条申 请 公 告 的 光 伏 制 造 企 业 应 具 备 以 下 条 件 （ 一 ） 具 有 法 人 资 格 ；（ 二 ） 符 合 规 范 条 件 要 求 ；（ 三 ） 无 重 大 违 法 行 为 。除 前 款 规 定 外 ， 企 业 开 展 委 外 代 工 业 务 的 ， 被 委 托 方 也应 满 足 规 范 条 件 要 求 。第五条符 合 本 办 法 第 四 条 所 列 条 件 的 光 伏 制 造 企 业 可自 愿 向 当 地 省 级 行 业 主 管 部 门 提 出 公 告 申 请 ， 填 报 光 伏 制造 行 业 规 范 公 告 申 请 书 及 相 关 材 料 ， 同 时 通 过 光 伏 行 业 运 行 监 测 与 项 目 管 理 平 台 （ pv.miit.gov.cn） 进 行 在 线 申 报 。 规范 条 件 公 告 的 申 请 工 作 以 具 备 独 立 法 人 资 格 的 企 业 为 申 请主 体 。 集 团 公 司 旗 下 具 有 独 立 法 人 资 格 的 子 公 司 ， 需 要 单 独申 请 。申 请 企 业 应 当 对 材 料 的 真 实 性 负 责 。第六条申 请 企 业 承 诺 具 有 企 业 基 本 资 质 文 件 等 材 料 ，包 括 营 业 执 照 副 本 、 项 目 建 设 备 案 或 核 准 文 件 、 项 目 建 设 环评 批 复 文 件 、 环 保 竣 工 验 收 文 件 、 财 务 审 计 报 告 、 第 三 方 机构 产 品 检 测 报 告 及 其 他 有 关 材 料 。 3 第七条对 申 请 材 料 齐 全 、 符 合 规 定 的 ， 省 级 行 业 主 管部 门 予 以 受 理 。 对 申 请 材 料 不 全 或 不 符 合 规 定 的 ， 应 在 10个 工 作 日 内 一 次 性 告 知 申 请 企 业 需 要 补 充 的 全 部 内 容 。省 级 行 业 主 管 部 门 应 当 对 照 规 范 条 件 ， 会 同 相 关 部门 对 申 请 材 料 进 行 核 实 ， 在 30 日 内 将 初 步 认 定 符 合 规 范条 件 企 业 的 申 请 材 料 及 审 核 意 见 报 工 业 和 信 息 化 部 。第八条工 业 和 信 息 化 部 收 到 省 级 行 业 主 管 部 门 报 送 的审 核 意 见 和 申 请 材 料 之 日 起 90 个 工 作 日 内 ， 组 织 有 关 行 业机 构 和 专 家 ， 采 用 材 料 审 查 和 现 场 核 实 的 方 式 完 成 复 核 。 符合 规 范 条 件 的 企 业 名 单 ， 在 工 业 和 信 息 化 部 网 站 上 进 行 公 示 ， 经 公 示 无 异 议 的 企 业 ， 以 工 业 和 信 息 化 部 公 告 形 式 予 以公 布 。第九条工 业 和 信 息 化 部 、 省 级 行 业 主 管 部 门 在 受 理 和审 核 过 程 中 根 据 工 作 需 要 可 对 申 请 企 业 有 关 情 况 进 行 实 地查 验 ， 查 验 工 作 应 当 指 派 两 名 以 上 工 作 人 员 进 行 。申 请 企 业 应 当 配 合 查 验 活 动 ， 企 业 代 表 在 查 验 结 果 上 签字 ， 并 加 盖 公 章 确 认 。 申 请 企 业 对 查 验 结 果 有 异 议 的 ， 可 在查 验 结 束 后 5 个 工 作 日 内 提 出 申 请 ， 工 业 和 信 息 化 部 视 情 况组 织 专 家 论 证 。第三章监督管理 第十条进 入 公 告 名 单 的 光 伏 制 造 企 业 （ 以 下 简 称 公 告企 业 ） 要 严 格 按 照 规 范 条 件 的 要 求 组 织 生 产 经 营 活 动 ， 4 并 对 照 规 范 条 件 要 求 开 展 自 查 ， 每 年 3 月 31 日 前 通 过 光 伏行 业 运 行 监 测 与 项 目 管 理 平 台 提 交 上 年 度 自 查 报 告 ， 并 报 送省 级 行 业 主 管 部 门 。 同 时 每 季 度 首 月 20 日 前 在 线 填 报 上 季度 生 产 经 营 情 况 表 。自 查 报 告 和 季 度 生 产 经 营 情 况 表 是 监 督 检 查 公 告 企 业执 行 规 范 条 件 情 况 的 重 要 依 据 ， 应 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容 企 业 生 产 经 营 情 况 、 产 品 进 出 口 情 况 ， 质 量 管 理 、 安 全 生 产 、节 能 降 耗 、 环 境 保 护 等 制 度 建 设 及 运 行 情 况 ， 法 人 代 表 、 股权 或 资 本 金 、 资 质 、 主 要 产 品 品 种 及 生 产 能 力 等 变 更 情 况 。第十一条公 告 企 业 出 现 下 列 情 况 之 一 时 ， 应 当 及 时 提 出 变 更 申 请 ， 经 省 级 行 业 主 管 部 门 核 实 后 ， 报 送 工 业 和 信 息化 部 企 业 名 称 变 化 ， 企 业 合 并 、 分 立 或 兼 并 重 组 ， 企 业 产能 、 产 线 发 生 较 大 变 化 ， 企 业 搬 迁 新 址 ， 其 他 重 大 变 化 。第十二条省 级 行 业 主 管 部 门 对 公 告 企 业 保 持 规 范 条 件情 况 进 行 监 督 检 查 ， 审 查 企 业 自 查 报 告 。 每 年 4 月 30 日 前将 上 年 度 监 督 检 查 结 果 和 企 业 自 查 报 告 报 送 工 业 和 信 息 化部 。第十三条省 级 行 业 主 管 部 门 对 公 告 企 业 实 行 监 督 检 查时 ， 应 当 记 录 监 督 检 查 的 情 况 和 处 理 结 果 ， 由 监 督 检 查 人 员和 企 业 代 表 签 字 并 加 盖 公 章 确 认 。 5 第十四条工 业 和 信 息 化 部 组 织 专 家 不 定 期 对 已 公 告 企业 进 行 抽 查 ， 并 委 托 第 三 方 检 测 机 构 ， 对 公 告 企 业 产 品 进 行不 定 期 市 场 抽 查 。 抽 查 不 合 格 的 企 业 ， 将 通 报 其 予 以 整 改 。第十五条欢 迎 和 鼓 励 社 会 监 督 。 任 何 单 位 或 个 人 发 现正 在 申 请 规 范 公 告 或 已 公 告 的 光 伏 制 造 企 业 有 不 符 合 本 办法 有 关 规 定 或 规 范 条 件 有 关 要 求 的 ， 可 向 各 级 工 业 和 信息 化 主 管 部 门 举 报 。第十六条工 业 和 信 息 化 部 对 光 伏 制 造 行 业 规 范 公 告 名单 进 行 动 态 管 理 ， 公 告 企 业 有 下 列 情 况 之 一 的 ， 将 撤 销 其 公告 资 格 （ 一 ） 填 报 资 料 有 弄 虚 作 假 行 为 ；（ 二 ） 拒 绝 接 受 监 督 检 查 ；（ 三 ） 连 续 两 次 产 品 抽 查 不 合 格 ；（ 四 ） 发 生 安 全 生 产 和 污 染 责 任 事 故 ；（ 五 ） 违 反 法 律 、 法 规 和 国 家 产 业 政 策 规 定 ；（ 六 ） 其 他 不 能 保 持 规 范 条 件 要 求 的 。第十七条工 业 和 信 息 化 部 拟 撤 销 公 告 资 格 的 ， 提 前 告知 有 关 企 业 ， 听 取 相 关 企 业 陈 述 和 申 辩 ， 视 情 况 组 织 专 家 论证 。第十八条被 撤 销 公 告 的 企 业 ， 自 被 撤 销 公 告 之 日 起 ， 其 申 报 材 料 两 年 内 不 予 受 理 。 6 第四章附则第十九条受 理 公 告 申 请 不 得 向 申 请 企 业 收 取 费 用 。第二十条本 办 法 自 2021 年 3 月 15 日 起 施 行 。 2013 年10 月 11 日 印 发 的 光 伏 制 造 行 业 规 范 公 告 管 理 暂 行 办 法 （ 工 信 部 电 子 〔 2013〕 405 号 ） 同 时 废 止 。附 光 伏 制 造 行 业 规 范 条 件 申 请 书 7 附件光伏制造行业规范公告申请书企 业 名 称 （ 加 盖 公 章 ） 联 系 地 址 及 邮 编 联 系 人 1 职 务 手 机 传 真 办 公 电 话 电 子 邮 箱 联 系 人 2 职 务 手 机 传 真 办 公 电 话 电 子 邮 箱 填 表 日 期 年 月 日 8 填写须知1.填 写 申 请 书 应 确 保 所 填 资 料 真 实 、 准 确 、 客 观 ， 如 有 伪 造 、 编造 、 变 造 和 隐 瞒 等 虚 假 内 容 ， 所 产 生 的 一 切 后 果 由 企 业 承 担 。2.申 请 书 需 同 时 提 交 纸 质 版 和 电 子 版 ， 纸 质 版 需 手 写 部 分 应 用 蓝色 或 黑 色 钢 笔 或 中 性 笔 填 写 ， 字 迹 清 楚 。3.填 报 项 目 （ 含 表 格 ） 页 面 不 足 时 ， 可 另 附 页 面 。4.请 在 申 请 书 所 选 项 目 对 应 的 “ □ ” 内 涂 “ ■ ” 。 5.申 请 书 内 容 不 含 子 公 司 或 控 股 公 司 ， 申 请 企 业 如 有 子 公 司 或 控股 公 司 ， 每 个 子 公 司 或 控 股 公 司 均 应 单 独 填 写 申 请 书 ， 按 属 地 原 则 自行 报 送 。 9 一、企业基本情况企 业 名 称注 册 地 址经 济 类 型 国 有 □ 集 体 □ 民 营 □外 商 独 资 □ 中 外 合 资 □ 港 澳 台 投 资 □企 业 形 式 有 限 责 任 □ 股 份 有 限 □ 股 份 合 作 制 □ 个 人 独 资 □企 业 经 营 业 务 硅 料 □ 硅 锭 /硅 棒 □ 硅 片 □ 电 池 □ 组 件 □ 逆 变 器 □是 否 上 市 公 司 上 市 地 点 及 代 码 生 产 地 址 1、2、 企 业 注 册 日 期 开 工 建 设 日 期企 业 注 册 资 金 工 商 注 册 号法 人 代 表 所 在 产 业 园 区职 工 总 数 其 中 技 术 人 员 人 数总 资 产 资 产 负 债 率上 年 度 销 售 收 入 上 年 度 利 润 总 额 上 年 度 研 发 投 入 上 年 度 工 艺 改 进 投 入上 年 度 研 发 及 工 艺 改 进 费 用总 额 研 发 及 工 艺 改 进 投 入 占上 年 度 销 售 收 入 比 例研 发 机 构 □ 省 级 及 以 上 独 立 研 发 机 构 或 技 术 中 心 □ 高 新 技 术 企 业项 目 核 准 或 备 案 部 门 及 文 号环 评 和 验 收 部 门 及 文 号用 地 审 批 部 门 及 文 号项 目 所 在 地 周 边 生 产 布 局 情况技 术 来 源 及 人 才 团 队 工 艺 路 线备 注 （ 可 另 附 页 ） 1 0 二、项目建设与资源综合利用情况（ 一 ） 多 晶 硅项 目 类 型 现 有 □ 新 建 或 改 扩 建 □ 投 产 日 期总 投 资 （ 万 元 ） 项 目 占 地 （ 亩 ）生 产 规 模 太 阳 能 级 多 晶 硅 吨 /年半 导 体 级 多 晶 硅 吨 /年产 品 质 量 满 足 GB/T35307 流 化 床 法 颗 粒 硅 特 级 品 □满 足 电 子 级 多 晶 硅 GB/T12963三 级 品 及 以 上 □ 上 年 度 产 量 （ 吨 ） 预 计 本 年 度 产 量 （ 吨 ）综 合 电 耗 （ KWh/kg） 还 原 电 耗 （ KWh/kg）综 合 水 耗 （ 吨 /吨 ） 水 循 环 利 用 率备 注 （ 二 ） 硅 锭 /硅 棒项 目 类 型 现 有 □ 新 建 或 改 扩 建 □ 投 产 日 期 总 投 资 （ 万 元 ） 项 目 占 地 （ 亩 ）硅 锭 铸 锭 炉 （ 台 ） 产 能 （ 吨 ） 综 合 能 耗 （ KWh/kg）上 年 度 产 量 （ 吨 ） 预 计 本 年 度产 量 （ 吨 ）硅 棒 拉 晶 炉 （ 台 ） 产 能 （ 吨 ） 综 合 能 耗 （ KWh/kg）上 年 度 产 量 （ 吨 ） 预 计 本 年 度产 量 （ 吨 ）备 注 1 1 （ 三 ） 硅 片项 目 类 型 现 有 □ 新 建 或 改 扩 建 □ 投 产 日 期总 投 资 （ 万 元 ） 项 目 占 地 （ 亩 ） 切 片 机 （ 台 ）上 年 度 产量 （ 万 片 ） 单 晶 /多 晶 硅 片 预 计 本 年 度 产量 （ 万 片 ） 单 晶 /多 晶 硅 片 委 外 代 工 产 能 （ 片 /年 ） 综 合 能 耗 （ KWh/百 万 片 ） 水 耗 （ 吨 /百 万片 ）P型 单 晶 硅 片 少 子 寿 命 （ μ s） 电 阻 率 （ Ω .cm） 碳 含 量 （ PPMA） 氧 含 量 （ PPMA）P型 多 晶 硅 片 少 子 寿 命 （ μ s） 电 阻 率 （ Ω .cm）碳 含 量 （ PPMA） 氧 含 量 （ PPMA）N型 单 晶 硅 片 少 子 寿 命 （ μ s） 电 阻 率 （ Ω .cm）碳 含 量 （ PPMA） 氧 含 量 （ PPMA）N型 多 晶 硅 片 少 子 寿 命 （ μ s） 电 阻 率 （ Ω .cm）碳 含 量 （ PPMA） 氧 含 量 （ PPMA）备 注 （ 四 ） 电 池 项 目 类 型 现 有 □ 新 建 或 改 扩 建 □ 投 产 日 期总 投 资 （ 万 元 ） 项 目 占 地 （ 亩 ） 生 产 线 （ 条 ）上 年 度 产量 （ 万 片 ） 单 晶 /多 晶 预 计 本 年 度 产量 （ 万 片 ） 单 晶 /多 晶 委 外 代 工 产 能 （ 片 /年 ） 综 合 能 耗 （ KWh/百 万 片 ） 水 耗 （ 吨 /百 万 片 ） N 型 P 型 合 格 品 最 低 转 换 效 率 （ ） P型 单 晶 电 池 156*156mm125*125mmP型 多 晶 电 池 156*156mmN型 单 晶 电 池 156*156mm 1 2 125*125mmN型 多 晶 电 池 156*156mm备 注 注 合 格 品 可 以 是 企 业 内 部 自 订 的 标 准 ， 也 可 以 是 买 方 订 立 的 标 准 。（ 五 ） 组 件 （ 六 ） 逆 变 器项 目 类 型 现 有 □ 新 建 或 改 扩 建 □ 投 产 日 期总 投 资 （ 万 元 ） 项 目 占 地 （ 亩 ） 生 产 线 （ 条 ）产 能 （ MW） 逆 变 器 质 保（ 年 ）其 中 微 型 逆 变 器 产 能 上 年 度 产 量 （ MW） 预 计 本 年 度产 量 （ MW）其 中 微 型 逆 变 器 产 量 逆 变 器 类 型 中 国 加 权 效 率 （ ） 项 目 类 型 现 有 □ 新 建 或 改 扩 建 □ 投 产 日 期总 投 资 （ 万 元 ） 项 目 占 地 （ 亩 ） 生 产 线 （ 条 ）上 年 度 产量 （ MW） 预 计 本 年 度产 量 （ MW）委 外 代 工 产 能 （ MW） 组 件 寿 命 （ 年 ） 组 件 质 保 （ 年 ）组 件 类 型 合 格 品 最 低 转 换 效 率 （ ） 最 高 衰 减 率 （ 1年 ） 最 高 衰 减 率 （ 25年 ）多 晶 硅 组 件单 晶 硅 组 件 硅 基 薄 膜 组 件CIGS薄 膜 组 件CdTe薄 膜 组 件其 他 薄 膜 组 件备 注 1 3 含 变 压 器 型 光 伏 逆 变 器不 含 变 压 器 型 光 伏 逆 变 器含 变 压 器 型 微 型 逆 变 器不 含 变 压 器 型 微 型 逆 变 器备 注 注 以 上 表 格 均 可 另 附 补 充 材 料 。 涉 及 产 品 质 量 等 内 容 请 提 供 第 三 方 检 测 报 告 。三、智能制造 是 否 拥 有 企 业 资 源 管 理 系 统 ERP 是 □ 否 □是 否 拥 有 制 造 执 行 系 统 MES 是 □ 否 □是 否 拥 有 数 据 采 集 与 视 频 监 控 系 统 SCADA 是 □ 否 □是 否 拥 有 供 应 商 管 理 系 统 SRM 是 □ 否 □是 否 拥 有 产 品 生 命 周 期 管 理 系 统 PLM 是 □ 否 □是 否 拥 有 仓 库 管 理 系 统 WMS 是 □ 否 □是 否 拥 有 客 户 关 系 管 理 系 统 CRM 是 □ 否 □备 注 四、绿色制造 企 业 是 否 持 续 开 展 清 洁 生 产 审 核 工 作 ， 并 已 通 过 评 估 验 收 是 □ 否 □制 造 项 目 污 染 物 产 生 是 否 符 合 光 伏 电 池 行 业 清 洁 生 产 评 价 指 标 体系 中 II 级 及 以 上 基 准 值 要 求 是 □ 否 □企 业 是 否 建 设 了 符 合 行 业 标 准 的 绿 色 供 应 链 是 □ 否 □企 业 是 否 落 实 生 产 者 责 任 延 伸 制 度 是 □ 否 □企 业 是 否 建 立 废 弃 光 伏 产 品 回 收 与 利 用 处 理 网 络 体 系 是 □ 否 □企 业 是 否 按 照 相 关 标 准 建 设 绿 色 工 厂 ， 生 产 绿 色 设 计 产 品 是 □ 否 □企 业 是 否 参 与 光 伏 行 业 绿 色 制 造 相 关 标 准 制 修 订 是 □ 否 □ 企 业 是 否 开 展 绿 色 设 计 产 品 、 绿 色 工 厂 、 绿 色 供 应 链 评 价 工 作 是 □ 否 □ 1 4 备 注 五、环境保护企 业 排 污 许 可 证 号是 否 通 过 环 境 影 响 评 价 审 核 是 □ 否 □是 否 通 过 项 目 环 保 竣 工 验 收 是 □ 否 □危 险 废 物 贮 存 是 否 符 合 GB18597要 求 是 □ 否 □一 般 工 业 固 体 废 物 贮 存 是 否 符 合 GB18559要 求 是 □ 否 □危 险 废 物 处 置 是 否 委 托 有 资 质 单 位 开 展 是 □ 否 □污 水 排 放 是 否 符 合 GB8978 要 求 是 □ 否 □ 废 气 排 放 是 否 符 合 GB16297要 求 是 □ 否 □恶 臭 污 染 物 是 否 符 合 GB14554要 求 是 □ 否 □厂 界 噪 声 是 否 符 合 GB12348要 求 是 □ 否 □危 险 废 物 贮 存 是 否 符 合 GB18597 要 求 是 □ 否 □一 般 工 业 固 体 废 物 贮 存 是 否 符 合 GB18559 要 求 是 □ 否 □是 否 通 过 ISO14001 环 境 管 理 体 系 认 证 是 □ 否 □是 否 通 过 ISO14064 温 室 气 体 核 证 是 □ 否 □是 否 通 过 PAS2050/ISO14067 碳 足 迹 认 证 是 □ 否 □备 注 六、产品质量 是 否 配 备 独 立 质 检 机 构 是 □ 否 □是 否 具 备 CNAS 认 可 资 质 的 实 验 室 是 □ 否 □是 否 具 有 专 职 质 检 人 员 是 □ 否 □是 否 通 过 ISO9001认 证 是 □ 否 □是 否 建 立 产 品 可 追 溯 制 度 是 □ 否 □企 业 参 与 太 阳 能 光 伏 领 域 国 家 /行 业标 准 制 修 订 情 况产 品 通 过 相 关 认 证 情 况 备 注 七、安全、卫生和社会责任 1 5八、省级行业主管部门意见申 请 企 业 名 称 企 业 是 否 建 立 安 全 生 产 责 任 制 ， 开 展 安 全 生 产 标 准 化建 设 并 达 到 三 级 以 上 是 □ 否 □项 目 是 否 进 行 职 业 病 危 害 防 护 设 施 设 计 是 □ 否 □职 业 病 防 护 设 施 是 否 与 主 体 工 程 做 到 “ 三 同 时 ” 是 □ 否 □是 否 有 对 重 大 危 险 源 有 检 测 、 评 估 、 监 控 措 施 和 应 急预 案 ， 并 配 备 必 要 的 器 材 和 设 备 是 □ 否 □当 年 及 上 一 年 度 是 否 发 生 一 般 及 以 上 安 全 生 产 事 故 是 □ 否 □是 否 为 从 业 人 员 足 额 缴 纳 相 关 保 险 费 用 是 □ 否 □ 备 注 1 6 是 否 符 合 规 范 条 件 要 求 是 □ 否 □省 级 行 业 主 管 部 门 意 见 负 责 人 签 名 （ 单 位 公 章 ）年 月 日经 办 人 及 联 系 电 话