汽车动力蓄电池和氢燃料电池行业白名单暂行管理办法

- 1 - 汽车动力 蓄 电池 和氢燃料电池 行业 白名单 暂行 管理办法 一、 总则 （一） 中国新能源汽车正处于由政策培育期向市场化发 展 的 关键时期，动力 蓄 电池 和氢燃料电池 是新能源汽车发展 的 核心资源，对新能源汽车技术进步、产业升级、可持续发 展 至 关重要 。 根据党中央、国务院有关新能源汽车创新发展 的决策部署， 动力 蓄 电池和氢燃料电池 产业需要由 追求速度、 粗放式发展 向 质量效益型发展， 需要 加快技术进步、提高产 品 质量 ，为我国新能源汽车发展提供有力保障。 （ 二） 中国汽车工业协会、 中国汽车 动力电池 产业 创新 联盟作为行业组织有义务和责任促进产业升级 ， 加强行业自 律， 促进行业企业加强技术和管理创新 ， 提高 关键材料、电 芯、电池系统 、氢燃料电池 等 产品 的 研发和制造水平，提升 产品性能和质量 ， 建立产品生产规范和质量 保障 体系。同时， 为了 推优扶优，引导各类资源向优势企业倾斜，为政府制定 政策、 引导 行业 规范发展 提供支撑，特制定本管理办法。 （ 三 ） 实施白名单管理为 行业自律 行为，对符合本办法 条件 的 企业 ，中国汽车工业协会、 中国汽车 动力电池 产业 创 - 2 - 新联盟 将以白名单方式向社会 公示 公告 ，企业按自愿原则进 行申请。 （四）本 管理办法 适用于在中华人民共和国境内（台湾、 香港、澳门地区除外）生产并为汽车产品配套的动力 蓄 电池 材料、电芯、 电池 系统 的 生产企业 和燃料电池电堆、系统生 产企业 。 （五） 本 管理办法 所指动力 蓄 电池是指在汽车上配置使 用的、能够储存电能并可再充电的、为驱动汽车行驶提供能 量的装置，包括锂离子动力 蓄 电池、金属氢化物镍动力 蓄 电 池和超级电容器 、固态电池 ， 不包括铅酸类电池 ； 本管理办 法所指 材料企业主要 是动力 蓄 电池 正极材料和负极材料企 业 ； 本管理办法所指 氢燃料电池 是指质子交换膜燃料电池 （ PEMFC）。 二 、 自愿申请的 企业基本要求 （六 ）依据国家法律法规设立，符合汽车产业发展政策 要求，具有独立法人资格，取得工商行政管理部门核发的企 业法人营业执照。 （七 ）符合国家关于安全生产、环境保护、节能、消防 等方面的法律、法规 要求，建有安全生产、环境保护预案机 制和节能管理体系，通过环境管理、职业健康、安全生产等 方面的评估或认证，并建有完善的消防安全监控和处置系统。 - 3 - （八） 具有生产场所用地的合法土地使用权，生产用地 面积、厂房应与企业生产的产品品种和规模相适应。 （九） 动力蓄电池 相关 企业应遵循国家相关标准进行产 品编码备案。 （ 十 ）企业应在 动力 蓄 电池和氢燃料电池 产品的安全性、 一致性、寿命等方面制 定 不低于国家或行业标准的企业标准 或技术规范 ，并予以实施。 （十 一 ） 企业 近两年内没有出现 生产经营和产品应用重 大安全事故 ， 没有来自行业 和 社会关于企业诚信等 的 负面影 响（如有举报并被证实） 。 三 、生产条件要求 （ 十 二 ）企业应具有与生产产品品种和规模相适应的生 产设备、设施及其所有权。 材料企业 应具有不同生产工艺过 程的生产设备设施，从配料、生产到后期包装 均 有 相应的设 备设施 ； 动力 蓄 电池 单体企业应具有电极制备、电芯装配、 化成等工艺过程的生产设备设施，以及对生产车间温度、湿 度、洁净度等进行实时监控的生产环境监控系统和相应的设 备设施 ； 动力 蓄 电池 系统企业应具有适合批量生产的动力 蓄 电池系统装配流水线 ，并且 对 产品生产过程影响制造质量 的 要素（人、机、料、法、环）建立正反双向追溯管理及数据 记录能力 ； 氢 燃料电池电堆企业应具 备完整的 电堆装配能力， 并且有 对生产车间温度、湿度、洁净度等进行实时监控的生 - 4 - 产环境监控系统和相应的设备设施 ； 氢 燃料电池系统企业应 具有 完整的系统 装配能力，并且 有 对生产过程中的关键参数 进行有效追溯的能力 。 （ 十 三 ） 动力 蓄 电池 材料企业 至少具有 混料磨料、高温 烧结、粉碎破碎等关键工艺过程的自动化生产能力和在线检 测能力 ； 动力 蓄 电池 单体企业应至少具有电极制备、叠片 / 卷绕、装配、注液、化成 /分容等关键工艺过程的自动化生 产能力和在线检测能力 ； 动力 蓄 电池 系统企业应至少具有电 芯或模组的检测、焊接或连接、装配、下线检测等关键过程 的自动化生产和在线检测能力 ； 燃料电池电堆企业应至少具 有密封、压机、气密性测试及性能测试能力 ； 燃料电池系统 企业应至少具有核心零部件检验、子系统及系统组装、气密 性及性能测试能力。 （ 十 四 ） 企业应 制定 完整 的 设计规范、制造规范、检验 规范作为企业标准，同时应具有完整的材料认可评估体系， 产品试样、不同数量级别的量产评估体系， 并建立从原材料 、 半成品 、 生产过程工艺参数 、 产品出厂等完整的 监测体系， 具备工艺精确控制等产品一致性保证能力 。 （十 五 ）企业应对生产过程中产生的废水、废气进行监 测和排放控制，对废料的处置和回收进行监督和管理。各类 排放应符合 GB30484《电池工业污染物排放标准》等国家、 行业标准及相关法律法规要求。 - 5 - （十 六 ） 企业应对产品的仓储及运输过程进行有效管控。 四 、技术能力要求 （十 七 ）企业应建立产品设计开发机构，配备相应的研 究开发人员，其占企业员工总数比例不得 少于 15%或总数不 得少于 150 人。研 究开发人员至少应涵盖新产品 设计、 技术 研发、材料分析 评价 、 模拟仿真技术评价、 新工艺工装开发、 产品试制与测试分析、企业标准 或规范的 制修 订 、专利跟踪 和申请等方面。 （十 八 ）企业应建立与汽车研发相适应的产品设计开发 流程和技术管理体系，建立汽车 动力 蓄 电池和氢燃料电池 产 品设计规范，建立产品开发信息数据库，并应具备以下研究 开发能力： 动力 蓄 电池 材料企业应具有正极材料 或 负极材料的产 品设计能力、生产工艺设计能力及材料产品的 化学、物理、 结构等性能 检测 能力，并具有材料在半电池或全 电池应用 的 评价验证能力。 动力 蓄 电池 单体企业应具有单体动力 蓄 电池的设计开 发生产工艺及产品（含材料产品）测试验证等方面的能力， 并具有单体动力 蓄 电池安全性、一致性等关键性能的分析 设 计验证 能力。 动力 蓄 电池 系统企业应具有 系统设计 、 模拟仿真分析 、 动力 蓄 电 池串并联 、辅助装置、承载装置 的 结构设计 和 集成 、 - 6 - 管理系统、热管理系统的设计开发和测试验证等方面的能力， 并具有系统及关键部件安全性、一致性、可靠性等关键功能 及性能的 分析设计验证 能力。 燃料电池电堆企业应具有电堆 模拟仿真计算、设计开发 生产工艺及产品测试验证等方面的能力，并具有对 电堆 单片 和 电堆产品一致性 及下线测试验证分析能力。 燃料电池 系统企业应具有 模拟仿真分析 、 系统 集成 设计 及 燃料 电池 系统空气 子系统、氢气子系统及热管理子系统、 燃料电池控制系统等机械、电气 方面的设计、生产及测试验 证能力， 并具有系统及关键部件安全性、一致性、可靠性等 关键功能及性能的 分析设计验证 能力 。 （十 九 ）企业应配备至少满足以上材料分析、 研发试制 、 安全评价、性能评价等的相关开发工具、软件、研发及测试 验证设备、试制设备（含中试线）等。 （ 二十 ）企业应具备完整的产品研发经历，并具有产品 研发持续投入保障能力。 五 、产品要求 （ 二十一 ） 材料产品、 动力 蓄 电池和氢燃料电池 产品应 符合现行国家标准、行业标准 、团体标准 要求， 并具备 有 资 质 的 第三方检测机构 的 检测合格 报告 。 （ 二十 二 ）企业研发生产的产品应符合知识产权保护方 面的法律规定。 - 7 - 六 、质量保证能力要求 （ 二十 三 ） 动力 蓄 电池 企业应通过 IATF16949 质量体系 认证，编制并执行生产一致性控制计划 ， 具备完整的可追溯 体系和信息化生产管理流程。 燃料电池企业 应 重视质量体系 的建设工作， 原则上要求 通过 IATF16949 质量体系认证。 七 、售后服务能力要求 （二十 四 ）企业应建立完善的售后服务体系，并具有产 品售后服务的质量保证能力。 动力 蓄 电池 企业 还 应满足国家 和地方关于动力 蓄 电池产品回收利用相关的政策法规要求 ； 氢燃料电池企业 要具备 建设相关售后服务体系 的能力 。 八 、 白名单 申请、受理及公示 管理 流程 （二十 五 ）企业 白名单 的申请、 受理 及 公示 、 公告 ： 1.中国 汽车动力电池产业 创新联盟 秘书处具体 负责汽 车动力 蓄 电池 和氢燃料电池 行业白名单 管理工作 ，并 接受工 业和信息化部 等有关部门的 指导、监督。 2.中国 汽车动力电池产业创新联盟计划于 本办法发布 之 日起 正式 启动 企业白名单 的 申报 受理 工作 ， 相关 申报 通知 将在中国汽车工业协会、 中国汽车 动力电池 产业 创新联盟网 站上 正式 发布 ， 在中华人民共和国 工业和信息化部 网站同步 推送 ，企业将申请报告 （见附件 1） 及产品 检测报告 、 企业 资质 、 技术 能力 、 生产条件 、 质量 及 售后 保障 等 相关 证明 材 - 8 - 料 发 送 至 中 国 汽 车 动 力 电 池 产 业 创 新 联 盟 邮 箱 lianmeng@glabat.com。 3. 中国汽车动力电池产业创新联盟秘书处负责对动力 蓄 电池企业 的 申请材料是否符合要求进行初审。 4. 中国汽车动力电池产业创新联盟 秘书处负责 组织专 家组对申请企业进行评审， 由专家给出评审建议， 评审方式 包括材料评审和 企业 现场 评审， 企业 现场评审采取随机抽查 的方式。 5.白名单受理 为 不定期制，随时申报随时受理 ； 中国 汽 车 动力电池 产业 创新 联盟 定期 组织 评审， 通过评审的企业 在 中国汽车工业协会、 中国汽车 动力电池 产业 创新联盟网站 上 公示 ， 公示无异议的企业 列入 白名单 予以公告， 原则上每年 公告 两至三批， 白名单 在 中华人民共和国 工业和信息化部网 站同步推送 。 （二十 六 ） 中国汽车动力电池产业创新联盟 将 对企业 白 名单 实施 动态管理。已列入白名单 的 企业应于每年 3 月 31 日前 将 年度发展报告 （见附件 2)发送至中国汽车动力电池产 业创新联盟邮箱 lianmeng@glabat.com，同时建议企业每月 向 中国汽车动力电池产业创新联盟 提供 产品 的 产销存情况 。 （二十 七 ） 中国汽车动力电池产业创新联盟每 3 年对 白 名单 内的企业进行 复评 ，同时欢迎社会各界对 白名单 内的企 - 9 - 业规范情况进行监督。 白名单 企业有下列情况的将撤销其 白 名单 资格 ： 1.填报资料有弄虚作假行为的； 2.拒绝接受监督检查的； 3.不按要求提交年度发展报告的； 4.不能保持 白名单 的； 5.违反国家法律法规和产业政策的； 6.企业生产或产品应用发生安全事故、造成不良社会影 响的 ; 撤销 白名单 资格的，将提前告知有关企业，听取企业的 陈述和申辩。撤销 白名单 资格的企业， 3 年内暂停 接受白名 单 申请。 九 、附 则 （ 二十 八 ）本 管理办法 由 中国汽车动力电池产业创新联 盟 负责解释，并根据行业发展情况适时进行修订。 （ 二十 九 ）本 管理办法 自 发布 之 日起 正式 生效 实施 。 附件： 附件 1： 汽车动力 蓄 电池 和 氢燃料电池 行业 白名单 申请 报告 附件 2： 汽车动力 蓄 电池 和 氢燃料电池 企业年度发展报 告 - 10 - 附件 1： 汽车动力 蓄 电池 和 氢燃料电池 行业 白名单 申请报告 企业名称（加盖公章）： 联系地址及邮编： 联 系 人 ： 职务： 手 机： 传真： 办公电话： 电子信箱： 填表日期 ： 年 月 日 - 11 - 填 写 须 知 1.填写申请报告应确保所填资料真实准确。 2.填报项目（含表格）页面不足时，可另附页面。 3.请在申请报告所选项目对应的“□”内打“√”。 4.申请报告不包含非汽车动力 蓄 电池方面的内容。 5.申请报告中企业基本情况和企业资产情况要求按照实际 情况逐项填写。 6.申请报告中附表 1、附表 2 和附表 3 中“ *”号标注项为 必填项， 同一类型、多个型号或不同类型产品可复制扩展表格填 写。 7.企业 应 按照 要求 提供 产品 检测报告 ， 另 根据 实际 情况 提供 企业 资质 、 技术 能力 、 生产条件 、 质量 及 售后 保障 等 相 关 证明 材料 作为 评审 依据 。 企 业 声 明 1.本企业自愿申请并遵守《汽车动力 蓄 电池 和氢燃料电池 行 业 白名单 暂行 管理办法 》及相关文件的规定。 2.本企业自愿向 中国汽车动力电池产业创新联盟 提供真实、 有效的汽车动力 蓄 电池规范管理相关信息和资料，并为现场查验 工作提供必要的条件。 申请企业 (加盖 公章 )： 年 月 日 - 12 - 一、企业基本情况 企业名称 法人代表 注册地址 生产地址 1. 2. 企业主营业务 □ 正负极材料 □ 动力 蓄 电池单体 及系统 □ 氢 燃料电池 系统及 电堆 企业注册日期 统一 社会 信用 代码 当前总产能 （ □ 吨、 □ 千瓦时、 □ kW、 □ 套） 上年度材料、动力蓄电池、氢 燃料电池产品 产量（ □ 吨、 □ 千瓦时 、 □ kW、 □ 套） 销量 （ □ 吨、 □ 千瓦时、 □ kW、 □ 套） 销售总额（万元） 出口总额（万美元） 研发团队人数 其中 高级工程师 人数 占比 相关 专利 数量 目前是否已经设立为国家工程技术研究中心或国家认定企业技术中心 （是 /否 ） ： 2017 年是否为高新技术企业 （是 /否 ） ： 2017 年获得国家级科技奖名称 ： ，数量共计 项 生产和消费环节有无重大责任事故 （有 /无 ） ： 环保和节能能力描述（污染物排放与能耗达标情况描述）： - 13 - 二、企业资产情况 序号 内容 资金额（万元） 备注 1 注册资金 2 固定资产现值 固定资产原值（万元）： 3 总资产 资产负债率： 4 净资产 5 上年度销售收入 6 上年度利润总额 7 上年度缴税总额 8 近 3 年度研发投入情况 2015 年 万元， 2016 年 万元， 2017 年 万元 占当年销售收入比例： - 14 - 附表 1： 动力 蓄 电池 材料产品信息表 一、正极材料产品情况 1、基本信息 材料类型 * □ 三元材料 □ 磷酸铁锂 □ 锰酸锂 □其他 材料比容量 /mAh/g* 材料 平均销售价格 （ 万 元 /吨 ） * 2、性能参数 *（ 此处以提供 的产品 第三方检测报告数据为 准 ） 二、负极材料产品情况 1、基本信息 材料类型 * □石墨材料 □硅碳复合材料 □其他 材料比容量 /mAh/g* 材料平均销售价格 （万元 /吨） * 2、性能参数 *（ 此处以提供 的产品 第三方检测报告数据为 准 ） - 15 - 附表 2： 动力 蓄 电池产品信息表 一、单体动力 蓄 电池产品情况 1、基本信息 单体类型 * □镍氢电池 □锂离子电池 □超级电容 □其他 单体型号 * 尺寸（ mm） * 单体 外形 * □圆柱形 □方形 □软包 □其他 单体质量（ kg） * 单体能量密度 （ Wh/kg） * 平均销售价格（元 /Wh） 2、性能参数 *（ 此处以提供的第三方检测报告数据为准 ） 3、材料信息 正极材料类型 * 正极材料配套企业 * 负极材料类型 * 负极材料配套企业 * 电解液类型 * 电解液配套企业 * 隔膜类型 * 隔膜配套企业 * 二、动力 蓄 电池系统产品 1、基本信息 单体类型 * □镍氢电池 □锂离子电池 □超级电容 □其他 系统型号 * 系统 能量密度（ Wh/kg） * 系统尺寸（ mm） * 系统总质量（ kg） * 成组效率 /% 采用单体型号 * 单体材料体系 * 单体尺寸 （ mm） * 单体外形 □圆柱形 □方形 □软包 □其他 单体生产企业 * 上年 系统 销量（套） * 系统 质保期 * 主要配套整车企业 * 主要配套车型 * 系统平均售价 （元 /Wh） * 2、性能参数 *（此处以提供的第三方检测报告数据为准） - 16 - 附表 3： 氢 燃料电池电堆及系统产品信息表 一、 氢 燃料电池电堆 产品情况 1、基本信息 单体类型 * 此处全部指 质子交换膜燃料电池 产品 型号 * 尺寸（ mm） * 质量（ kg） * 功率（ kW） * 冷启动温度（ ℃ ） * 车载工况耐久性（ h） * _______h@________工况 平均销售价格（元 /kW） 2、性能参数 *（此处以提供的第三方检测报告数据为主） 上年销量（套） * 质保期 * 主要配套 系统 * 主要配套车型 * 二、 氢 燃料电池系统 产品情况 1、基本信息 产品 型号 * 尺寸（ mm） * 质量（ kg） * （备注：此处为电堆和 BOP 的总质量） 功率（ kW） * 冷启动温度（ ℃ ） * 车载工况耐久性（ h） * _______h@________工况 平均销售价格（元 /kW） 2、性能参数 *（此处以提供的第三方检测报告数据为主） 上年销量（套） * 质保期 * 主要配套 车型 * - 17 - 附件 2： 汽车动力 蓄 电池 和 氢 燃料电池 生产企业 _____年度发展报告 企业名称（加盖公章）： 联系地址及邮编： 联 系 人 ： 职务： 手 机： 传真： 办公电话： 电子信箱： 日 期： 年 月 日 - 18 - 汽车动力 蓄 电池材料生产企业 年度发展报告 （正负极材料企业） （企业名称） 年度 的汽车动力 蓄 电池正极材料总产能为 吨、 其中 ， 原有产能 吨， 新 建产能 吨；负极材料 总产能为 吨， 其中 ， 其中 ， 原有产能 吨， 新 建产能 吨。 年度累计生产汽车动力 蓄 电池正极材 料 吨，共计为动力 蓄 电池行业提供配 套 吨， 累计销售总产值 万元； 年度累计生产汽车动力 蓄 电池负极材 料 吨，共计为动力 蓄 电池行业提供配 套 吨， 累计销售总产值 万元； 年度新增生产 款新产品。 研发投入方面： 年度企业累计研发投 入 万元，研发新产品 款。 - 19 - 汽车动力 蓄 电池生产企业 年度发展报告 （单体 电池 企业） （企业名称） 年度 的汽车动力 蓄 电池总产能为 亿瓦时 ； 其中 ， 原有 产能 亿瓦时 ， 新 建产能 亿瓦时。 年 度 累 计 生 产 汽 车 动 力 蓄 电 池 单 体 千瓦时（ 只）；共计为汽车行 业提供配套 千瓦时（ 只），累计销 售总产值 万元。 年度新增生产 款新产品。 研发投入方面： 年度企业累计研发投 入 万元，研发新产品 款。 下 一 年 度 企 业 计 划 生 产 汽 车 动 力 蓄 电 池 单 体 千瓦时（ 只）。 - 20 - 汽车动力 蓄 电池生产企业 年度发展报告 （ 电池 系统企业） （企业名称） 年度 的汽车动力 蓄 电池系统总产能为 亿瓦时 ； 其中 ， 原有产能 亿瓦时 ， 新 建产能 亿瓦时。 年 度 累 计 生 产 汽 车 动 力 蓄 电 池 系 统 千瓦时（ 套）；共计为汽车行 业提供配套 千瓦时（ 套），累计销 售总产值 万元。 年度新增生产 款新产品。 研发投入方面： 年度企业累计研发投 入 万元，研发新产品 款。 下 一 年 度 企 业 计 划 生 产 汽 车 动 力 蓄 电 池 系 统 千瓦时（ 套）。 - 21 - 汽车 氢 燃料电池电堆 /系统 生产企业 年度发展报告 （ 氢燃料电池电堆 及系统 企业 ） （企业名称） 年度 的汽车 氢 燃料电池电堆 /系统 总产能为 kW； 其中 ， 原有产能 kW， 新 建产能 kW。 年度累计生产汽车 氢 燃料电池电堆 /系 统 kW（ 套）；共计为汽车行业提 供配套 kW（ 套），累计销售总产 值 万元。 年度新增生产 款新产品 ,分 别是 kW 电堆 /系统及 kW 电堆 /系统 。 研发投入方面： 年度企业累计研发投 入 万元，研发新产品 款。 下一年度企业计划生产汽车 氢 燃料电池电堆 /系 统 kW（ 套）。